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南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易 型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说     明书（2024 年 12 月更新）     基金照管东说念主：南边基金照管股份有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                             重要教唆    本基金经中国证监会 2022 年 12 月 1 日证监许可〔2022〕3052 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2022 年 12 月 16 日肃肃见效。    基金照管东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓出路等作出实 质性判断或者保证。    本基金投资于境表里证券、期货阛阓，基金净值会因为境表里证券、期货阛阓波动等因 素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分琢磨自身的风险 承受才智，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因经济要素、政事要素、投资神色和 交易轨制等各种要素而产生的阛阓风险，基金照管东说念主在基金照管实施过程中产生的基金照管 风险，流动性风险、本基金非常的风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销 售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险等。    本基金是追踪标的指数的交易型怒放式基金，主要通过投资于标的 ETF，悉力缜密追踪 标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。本基金的标的指数为富时亚太低碳精选指数， 本基金的标的 ETF 为由 CSOP Asset Management Pte. Ltd.（南边东英资产照管有限公司在 新加坡设立的全资子公司）担任照管东说念主，并在新加坡交易所上市交易的南边东英富时亚太低 碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index ETF），本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基金非常的风险包括投资于境外阛阓的风险、作 为指数基金及 ETF 存在的风险等等。本基金非常的风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。    本基金属于股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益水平高于搀杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐述，具有与标 的指数以及标的指数所代表的境外证券阛阓相似的风险收益特征。本基金主要投资新加坡证 券阛阓上市的 ETF，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险 之外，本基金还靠近汇率风险等境外证券阛阓投资所靠近的极度投资风险。    投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资东说念主自行承担汇率变动风险。在 本基金存续期间，基金照管东说念主不承担基金销售、基金投资等运作方法中的任何汇率变动风险。    本基金资产投资于港股，会靠近港股或港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及交易法令等各别带来的非常风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行泛泛交易，港股不行实时卖出，可能 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与境内转融通证券出借业务，可能存在流动 性风险、阛阓风险和信用风险等转融通业务非常风险。    本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）,存在中国存 托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。    本基金为交易型怒放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。在面前 结算法令下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回；T 日申购的 ETF 份额白昼未完成交收的，日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价 买入的 ETF 份额，T 日不错赎回；T 日大量买入的 ETF 份额，T+1 日不错赎回。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪谬误箝制未达约定地点、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金家具长途 撮要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风 险收益特征和家具特性，并充分琢磨自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决 策。基金的过往事迹并不预示其将来阐述，基金照管东说念主照管的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹阐述的保证。基金照管东说念主承诺以恪尽责守、老诚信用、严慎辛勤的原则照管和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基金照管东说念主提醒投资东说念主基 金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状、基金份额上市交易 价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。    本基金标的指数为富时亚太低碳精选指数。富时亚太低碳精选指数旨在反应亚太阛阓大 盘和中盘股的阐述，并增多对具有低碳特征的公司的投资权重。成份股权重基于公司的运营 碳排放密度和化石燃料储蓄密度阐述而救助。波及具争议性家具行动的公司，例如具争议性 刀兵、香烟和能源煤，以及波及与联合国全球契约原则接洽的争议的公司，将被打消在指数 外。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 FTSE Russell 网 站 ， 网 址 ： https://www.ftserussell.cn/index.html。    本次更新主要波及基金称呼变更事项，并已在招募说明书中春联系表述作念出了改进。其 他信息内容截止日为 2024 年 10 月 25 日,接洽财务数据和净值阐述截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                       §1 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作照管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督照管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露照管办法》(以下简称“《信息线路办法》”) 、《及格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投 资照管试行办法〉接洽问题的文书》(以下简称“《文书》”)、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险照管规矩》（以下简称“《流动性风险照管规矩》”）、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他接洽 法律律例，以及《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 基金合同》编写。   基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的长途恳求召募 的。本基金照管东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同很是他接洽规矩享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金（QDII） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合照管等服务的境外金融机构 金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何有用 改进和补充 式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》很是更新 券投资基金（QDII）基金家具长途撮要》很是更新 券投资基金（QDII）基金份额发售公告》 投资基金（QDII）上市交易公告书》 行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的改进 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路照管办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 境内机构投资者境外证券投资照管试行办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 接洽问题的文书》及颁布机关对其时常作念 出的改进 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照管规矩》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改进 体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照管办法》（包括其时常改进）及联系法律律例规矩使用来自境外的资金进行 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 有限使命公司对于交易所交易型怒放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（以下简称 “《登记结算业求实施笃定》”，包括其时常改进）、深圳证券交易所发布实施的《深圳证 券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施笃定》（包括其时常改进）及中国证券登记结算 有限使命公司、深圳证券交易所发布的其他联系法令和规矩，以及南边基金照管股份有限公 司发布的《南边基金照管股份有限公司怒放式基金业务法令》很是他联系法令和规矩 证券投资基金”，简称 ETF 称地点 ETF），缜密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接纳怒放式运 作姿色的基金，简称连合基金 在新加坡设立的全资子公司）担任照管东说念主，并在新加坡交易所上市交易的南边东英富时亚太 低碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index ETF） 份额的申购、赎回等业务 又称为代办证券公司 关业务 公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 个月 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行径 替代、现款差额和其他对价 书规矩应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和其他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 日成份券收盘价经营的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或 赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基 金份额数经营 用后的余额 基金应收申购款很是他资产的价值总和 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 额净值的过程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开导行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交易的债券等，但法律律例或中国证监会另有 规矩的，从其规矩 和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立时期连合，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交易互联互通机制（“深港通”） 交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交易所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通   以上释义中波及法律律例、业务法令的内容，法律律例、业务法令改进后，如适用本基 金，联系内容以改进后法律律例、业务法令为准。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                         §3 基金照管东说念主   称呼：南边基金照管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构救助为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照管合伙企业（有限合伙） 限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照管合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，经营机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照管局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事， 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 南边基金照管股份有限公司董事长，南边东英资产照管有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 处事处、互市控股有限公司、北京联创投资照管有限公司，曾任华泰证券资产照管总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照管股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金照管股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 照管局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业招引东说念主员照管处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督照管委员会企业招引东说念主员照管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照管股份有限公司董事。    李平先生，工商照管硕士，中国籍。曾任深圳市城市树立开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市树立开导（集团）有限公司董事，深圳资 产照管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金照管股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照管股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓处事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照管股份 有限公司董事。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 照管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，训诫部长江学者特聘教导，中国籍。 曾任东南大学经济照管学院教导，南京大学工程照管学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教导、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行寂然董事， 汇丰银行（中国）寂然董事，东吴证券股份有限公司寂然董事，上海证券交易所科创板轨制 评估人人委员会主任，南边基金照管股份有限公司寂然董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂然董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂然董事，中国重汽（香港）有限公司寂然非履行董事， 协和新能源（香港）有限公司寂然非履行董事，南边基金照管股份有限公司寂然董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照管学院会 计学系主任，MPAcc 训诫中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照管司帐师协会会长，广 东省里面箝制协会副会长，长城证券股份有限公司寂然董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂然董事，南边基金照管股份有限公司寂然董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）照管合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照管 股份有限公司寂然董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学照管学院 副教导，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂然董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂然董事，苏州汇科时期股份有限公司寂然董事，南边基金照管股份有限公司寂然董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务照管部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金照管股份有限公司监事会主席。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照管培训生、投资银行部债务融资部 高档样式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照管专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部快乐及资产照管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇注金融部高档运筹帷幄司理，兴业 证券政策发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部霸术发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和快乐霸术处总监、钞票照管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票照管部副总司理，南边基金照管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥快乐中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥快乐中心总司理。现任南边基金照管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照管硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金照管股份有限公 司职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照管有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照管股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓处事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照管师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 金督察长。现任南边基金照管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照管 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金照管股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照管硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本照管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照管有限公司董事长等职务。现任南边基金照管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部履行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照管有限公司董事等职务。现任南边基 金照管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照管股份有限公司督察长， 南边成本照管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金照管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照管股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产照管有限公司董事，南边成本照管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照管商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照管硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金照管有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金照管股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李佳亮先生，照管时候为 2022 年 12 月 16 日于今。    李佳亮先生，好意思国南加州大学金融工程硕士，具有基金从业履历。2012 年 8 月加入南 方基金，任数目化投资部研究员；2015 年 5 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任投资司理助理； 月 18 日，任南边消耗基金司理；2017 年 11 月 9 日至 2019 年 6 月 28 日，任大数据 100、大 数据 300 基金司理；2016 年 11 月 23 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边中证 500 增强基金经 理；2017 年 11 月 9 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边量化成长基金司理；2020 年 4 月 23 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边上证 50 增强基金司理；2016 年 12 月 30 日至 2024 年 5 月 ETF 基金司理；2022 年 1 月 10 日于今，任南边 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 连合基金司理； 时亚太低碳精选 ETF（QDII）基金司理；2022 年 12 月 23 日于今，任南边北证 50 成份指数 发起基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边中证主要消耗 ETF 基金司理；2023 年 3 月 23 日于今，任南边标普 500ETF（QDII）基金司理；2023 年 4 月 13 日于今，任南边沪深 300ESG 基准 ETF 基金司理；2023 年 6 月 21 日于今，任南边中证国新央企科技引颈 ETF 基金司理； 中证 2000ETF 基金司理；2023 年 12 月 5 日于今，任南边中证电板主题指数发起基金司理； 日于今，任南边中证光伏产业指数发起基金司理；2024 年 3 月 29 日于今，任南边中证半导 体产业指数发起基金司理；2024 年 4 月 15 日于今，任南边上证科创板芯片 ETF 基金司理； 今，任南边富时亚太低碳精选 ETF 发起连合（QDII）基金司理；2024 年 7 月 8 日于今，任 南边上证科创板芯片 ETF 发起连合基金司理。    南边基金照管股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，搀杂伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 生，交易照管部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念宗旨延闽先生，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照管的不同基金财产分别照管、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （6）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （7）经营并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产照管业务行动接洽的信息线路事项；   （9）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产照管业务行动的记录、账册、报表和其他联系长途；   （11）以基金照管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）遴荐、增多、更换或取销基金境外投资参谋人（如有）；   （13）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定有用方法，禁绝违反《基金法》很是他联系法律律例行径的发生。   （1）将基金照管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   （7）冒失包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行径。   为救助基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是法律律例或中国证监会另有规矩的除 外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱很是他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。   为救助基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得逾越基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其照管层；   （12）平直投资与什物商品联系的繁衍品；   （13）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、附近证券交易价钱很是他不高洁的证券交易行动；   （15）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主很是控股股东、实验箝制东说念主或者 与其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 易的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，相宜中国证监会的规矩，并履行信息线路义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主与基金托管 东说念主协商一致并履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交易行动；   为了保证公司表率运作，有用地注重和化解照管风险、经营风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以很是他信息真实、准确、竣工，从而最猛进程地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金照管东说念主建立了科学合理、箝制严实、运行高效的里面箝制轨制。   里面箝制轨制是指公司为达成里面箝制地点而建立的一系列组织机制、照管方法、操作 法式与箝制方法的总称。里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本照管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面箝制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本照管轨制 的统辖和率领，里面箝制大纲明确了内控地点、内控原则、箝制环境、内控方法等内容。   基本照管轨制包括里面司帐箝制轨制、风险箝制轨制、投资照管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息线路轨制、信息时期照管轨制、长途档案照管轨制、事迹评估捕快轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本照管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面箝制机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，救助内控轨制的有用 履行。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。   （1）里面司帐箝制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度接洽法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐处事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险箝制点建立严实的司帐 系统箝制。   里面司帐箝制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法式、基金估值轨制和法式、基 金财务计帐轨制和法式、成本箝制轨制、财务收支审批轨制和用度报销照管办法、财产登记 守护和什物质产盘货轨制、司帐档案守护和财务叮属轨制等。   （2）风险照管箝制轨制   风险箝制轨制由风险箝制委员会组织各部门制定，风险箝制轨制由风险箝制的机构树立、 风险箝制的法式、风险箝制的具体轨制、风险箝制轨制履行情况的监督等部分组成。   风险箝制的具体轨制主要包括投资风险照管轨制、交易风险照管轨制、财务风险箝制制 度、信息时期系统风险箝制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险照管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险箝制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂然董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核处事。除应当躲藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂然的旁观权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照管等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送处事敷陈，并在董事会及董事会下设的联系专门委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险箝制情况。   公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核照管办法、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵照接洽法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面箝制轨制、各项照管轨制和业务规章的情况。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                      §4 基金托管东说念主   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家统统由企业法东说念主抓股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日哄骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。箝制2024年9月30日，本集团 总资产116,547.63亿元东说念主民币，高档法下成本充足率18.67%，权重法下成本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照管团队、家具研发 团队、风险照管团队、系统与数据团队、样式支抓团队、运营照管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资照管托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管招引自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的人人、贴心折务的管家、让 价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+地点”，以立异的“服务家具化”为方法论，全方 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 位助力资管机构达成可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束立异托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商集合伙产照管计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家达成货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户快乐、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的更动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力约束耕种,频年来获取业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融家具立异奖”； 获中国资产照管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异 “十佳金融家具立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双耕种”金点子决策 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳快乐托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中 国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极度评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主理 的 2024 资产照管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产照管竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。  （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产照管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资照管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行处事，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷照管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险照管、信贷照管、 公司金融、资产托管等鸿沟有潜入的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务经营情况   箝制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   (四) 托管东说念主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度接洽法律律例和行业监管轨制，坚抓称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，注重和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞罅隙、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息真实、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的约束改进和各项业务轨制、经过的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险注重体系：   一级里面箝制及风险注重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行禁绝和箝制；总行 风险照管部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并刻薄内控耕种照管 建议。   二级里面箝制及风险注重是招商银行资产托管部设立风险合规照管联系团队，负责部门 里面风险禁绝和箝制，实时发现里面箝制颓势，刻薄整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室敷陈。   三级里面箝制及风险注重是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵从内箝制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制障翳各项业务过程和操作方法、障翳所有团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照管轨制的建立均以注重风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面箝制的查验、评价部门寂然于里面箝制 的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面箝制有用性包含里面箝制联想的有用性、里面箝制履行的有用 性。里面箝制联想的有用性是指里面箝制的联想障翳了所有应关注的重要风险，且联想的风 险搪塞方法适当。里面箝制履行的有用性是指里面箝制大约按照联想要求严格有用履行。   （5）适合性原则。里面箝制适合招商银行托管业务风险照管的需要，并大约跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时事与我行其他业务时事阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注重的办法。   （7）重要性原则。里面箝制在达周详面箝制的基础上，关预防要托管业务重要事项和 高风险方法。   （8）制衡性原则。里面箝制大约达成在托管组织体系、机构树立、权责分拨及业务流 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制树立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照管、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭照管、档案照管和信息照管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务照管办法和业务操作规程。轨制结构头绪泄漏、照管要求 明确，安静风险照管全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份方法，接纳加密、直连姿色传输数据，数据履行他乡实时备份，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行旁观。   （3）客户长途风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户长途严格 守密，除法律律例和其他接洽规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时期系统风险箝制。招商银行对信息时期系统机房、权限照管实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，所有电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期系统采 取两地三中心的救急备份照管方法等，保证信息时期系统的安全。   （5）东说念主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源照管及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源照管。   （五）基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作照管办法》等有 关法律律例的规矩及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金照管东说念主发送 的投资指示、基金照管东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督，对违反法律律例、 基金合同的指示断绝履行，独立即文书基金照管东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照管东说念主依据交易法式已经见效的投资指示违反法律、行政律例和 其他接洽规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文书基金照管东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的救助期限。基金照管东说念主收到文书后应实时查对阐发并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                           §5 境外托管东说念主   一、境外托管东说念主基本情况   称呼：花旗银行（Citibank N.A)   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时候：1812 年 6 月 16 日   组织体式：股份有限公司   存续期间：抓续经营   所有者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,063 亿好意思元*   实成绩本（Paid-in Capital）：1090 亿好意思元*   托管资产限度：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业务范围无为 的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行(City Bank of New York)，成立于 1812 年。其 业务为个东说念主、企业、政府和机构提供无为而专注的金融家具和服务，包括零卖银行和信贷、 企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和钞票照管。花旗领有约 2 亿客户，业务开阔   花旗银行是花旗集团的全资子公司，其经营行动由好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联 邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购，已经成为好意思国以资产 计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支机构的国际级银行。   花旗银行成本金浑朴，信用评级稳健。花旗银行领有全球无为自有专属托管汇注，其托 管资产限度在全球行业排行前哨。箝制 2023 年 4 季度末，花旗银行的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球起首的托管机构。。   二、主要东说念主员情况   花旗职员都是训导丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等训导，并受益于花旗抓 续提供的职工培训，涵盖家具、经过和证券业趋势，以及照管问题和经过。很多东说念主还有其他 履历证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证很是他行业认证。   平均而言，花旗银行的全球托管照管东说念主员从业逾越 20 年，职工从业达 10 年。   箝制 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名职工为托管和 基金服务提供支抓，其中 4,340 名职工位于亚太地区。   花旗银行的业务照管东说念主员均始终任职于花旗和证券业，坚抓履行对托管业务的承诺，并 且一直是股东花旗客户关系的重要组成部分。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   花旗全球托管照管团队平均处事年限为 15 年，全球托管职工平均处事年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支抓是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 80 年代中 期起首提供全地点的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作经 验，不管在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进程都处 于行业前哨，从而保障了高效率、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面箝制和风险照管轨制，并得到有用地贯彻履行。多 年来经营照管有序，未发生过财务情状恶化等要紧经营风险情形。花旗银行具备安全守护资 产的条件以及安全、高效的计帐、交割才智。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管 机构的要紧处罚，无要紧事项正在接受司法部门、监管机构立案旁观。   三、基金托管业务经营情况   花旗银行是值得信托的托管银行，托管资产限度达到 29.2 万亿好意思元。动作全球最大的 托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、运营基础设施和专科知 识。   花旗以统一姿色提供交易结算、守护、资产服务、照管和投资敷陈。凭借自营汇注、全 球运营和客户服务，以及先进的处理时期，花旗在阛阓上脱颖而出，大约提供量身定制的服 务，安静企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自营商、投资照管东说念主、全球托管东说念主、 共同基金、养老基金和保障公司的需求。   四、信用品级(2023 年 12 月)                  Moody’s   Standard & Poor’s   Fitch      花旗集团（高档）       A3           BBB+            A      花旗集团（短期）      P-2            A-2           F1      花旗银行（高档）      Aa3            A+            A+      花旗银行（短期）      P-1            A-1           F1   五、境外托管东说念主的职责 户以及证券账户； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                    §6 联系服务机构 亚太精选申购赎回代理证券公司： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     接洽东说念主：庞晓芸                                     接洽电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：   深圳市福田区福华                                     沿途 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙                                     接洽东说念主：杨谦恒                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：    北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大厦                                     法定代表东说念主：王晟                                     接洽东说念主：辛国政                                     接洽电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                     网址：www.chinastock.com.cn                                     贸易试验区商城路 618 号                                     办公地址：  上海市静安区南京                                     西路 768 号国泰君安大厦                                     法定代表东说念主：朱健                                     接洽东说念主：芮敏祺 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     电话：021－38676666                                     客服电话：4008888666                                     网址：www.gtja.com                                     路 86 号                                     办公地址：  山东省济南市市中                                     区经七路 86 号                                     法定代表东说念主：王洪                                     接洽东说念主：张峰源                                     电话：021-20315719                                     客服电话：95538                                     网址：www.zts.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市中山南路                                     法定代表东说念主：周杰                                     传真：021-63809892                                     接洽东说念主：徐步夷                                     客服电话：95553                                     网址：www.htsec.com                                     路 66 号 4 号楼                                     办公地址：    北京市向阳区景辉                                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                     厦 13 层                                     法定代表东说念主：王常青                                     接洽东说念主：谢怡然                                     接洽电话：010-56135799                                     客服电话：4008888108                                     网址：www.csc108.com                                     广州学问城起飞一街 2 号 618                                     室                                     办公地址：  广州市河汉区马场                                     路 26 号广发证券大厦                                     法定代表东说念主：林传辉                                     接洽东说念主：黄岚                                     客服电话：95575、020-95575                                     或致电各地营业网点                                     网址：http://www.gf.com.cn                                     街说念金田路 2026 号能源大厦                                     南塔楼 10-19 层 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     办公地址：    深圳市福田区福田                                     街说念金田路 2026 号能源大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     法定代表东说念主：王军                                     接洽东说念主:杨茜淳                                     接洽电话:0755-83558761                                     客 服 电 话 :0755-33680000                                     网址：www.cgws.com                                     街说念福华沿途 111 号                                     办公地址：  深圳市福田区福华                                     沿途 111 号招商证券大厦 24                                     楼                                     法定代表东说念主：霍达                                     接洽东说念主：业清扬                                     客服电话：95565/0755-95565                                     网址：www.cmschina.com                                     区中心三路 8 号不凡时间广                                     场（二期）北座                                     办公地址：  北京市向阳区亮马                                     桥路 48 号中信证券大厦                                     法定代表东说念主：张佑君                                     接洽东说念主：王一通                                     电话：010-60838888                                     传真：010-60833739                                     客服电话：95548                                     网址：www.cs.ecitic.com                                     路 989 号 45 层                                     办公地址：   上海市徐汇区长乐                                     路 989 号世纪商贸广场 45 层                                     法定代表东说念主：张剑                                     接洽东说念主：鲍佳琪                                     电话：021-33388378                                     传真：021-33388224                                     客服电话：    95523、                                     网址： www.swhysc.com                                     路 1508 号                                     办公地址:上海市静安区新闸                                     路 1508 号                                     法定代表东说念主:刘秋明 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     接洽东说念主:郁疆                                     接洽电话:021-22169999                                     客服电话：95525                                     网址：www.ebscn.com                                     路与福中路交壤处荣超商务                                     中心 A 栋第 18 层-21 层登第                                     办公地址：   深圳市福田区益田                                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                     第 04、18 层至 21 层                                     法定代表东说念主:高涛                                     接洽东说念主：万玉琳                                     接洽电话：0755-82026907                                     传真 0755-82026539                                     客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                     网址：www.ciccwm.com                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     办公地址： 新疆乌鲁木皆市高                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     法定代表东说念主：王献军                                     接洽东说念主：梁丽                                     接洽电话：0991-2307105                                     传真：010-88085195                                     客服电话： 95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     办公地址： 湖南省长沙市天心                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     法定代表东说念主：高振营                                     接洽东说念主：江恩前                                     接洽电话：021-50295432                                     客服电话：95351 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     网址：www.xcsc.com                                     街说念福华沿途 119 号安信金                                     融大厦                                     办公地址：     深圳市福田区福田                                     街说念福华沿途 119 号安信金                                     融大厦                                     法定代表东说念主：段文务                                     接洽东说念主：陈剑虹                                     接洽电话：0755-81688000                                     客服电话：95517                                     网            址             ：                                     http://www.essence.com.cn/                     司               路 222 号 1 号楼 2001                                     办公地址：   青岛市市南区东海                                     西路 28 号龙翔广场东座                                     法定代表东说念主：肖海峰                                     接洽东说念主：赵如意                                     接洽电话：0532-85725062                                     客服电话：95548                                     网址：sd.citics.com                                     办公地址：上海市中山南路                                     层、25-29 层、32 层、36 层、                                     法定代表东说念主：金文忠                                     接洽东说念主：胡月茹                                     接洽电话：021-63325888                                     客服电话：95503                                     网址：www.dfzq.com.cn                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     办公地址：四川省成都市高新                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     法定代表东说念主：杨炯洋                                     接洽东说念主：赵静静                                     客服电话：95584                                     网址：www.hx168.com.cn 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     区淮海路 88 号                                     法定代表东说念主：金才玖                                     接洽东说念主：奚博宇                                     电话：027-65799999                                     传真：027-85481900                                     客 服 电 话 ： 95579 或                                     网址：www.95579.com                                     中路 213 号 7 楼                                     办公地址：   上海市黄浦区四川                                     中路 213 号久事商务大厦 7                                     楼                                     法定代表东说念主：李海超                                     接洽东说念主：邵珍珍                                     接洽电话：021-53686888                                     传真：021-53686100-7008                                     客服电话：4008918918                                     网址：www.shzq.com                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     办公地址：  江苏省无锡滨湖区                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     法定代表东说念主:葛小波                                     接洽东说念主:郭逸斐                                     接洽电话:0510-82832051                                     客服电话:95570                                     网址:www.glsc.com.cn                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     办公地址：   深圳市福田中心区                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     法定代表东说念主：何之江                                     接洽东说念主:王阳                                     接洽电话:021-38637436                                     客服电话:95511-8                                     网址：stock.pingan.com                                         苏州工业园区星阳                                     街5号                                     办公地址：                                         苏州工业园区星阳                                     街5号 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     法定代表东说念主：范力                                     接洽东说念主：陆晓                                     电话：0512-62938521                                     传真：0512-65588021                                     客服电话：95330                                     网址：www.dwzq.com.cn                                     大路 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     办公地址：   广州市河汉区临江                                     大路 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     法定代表东说念主：陈可可                                     接洽东说念主：何雯                                     接洽电话：020-88836999                                     客服电话: 95548                                     网址：www.gzs.com.cn                                     路 201 号浙商证券大楼                                     法定代表东说念主：吴承根                                     接洽东说念主：夏帆                                     电话：0571-87901139                                     客服电话：95345                                     网址：www.stocke.com.cn                                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                                     办公地址：中国（上海）开脱                                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                                     法定代表东说念主：刘加海                                     接洽东说念主：闪雨晴                                     电话：021-20515465                                     传真：021-68408217-7517                                     客服电话：4008209898                                     网址：www.cnhbstock.com                                     街 69 号山西国际贸易中心东                                     塔楼                                     办公地址：  山西省太原市府西                                     街 69 号山西国际贸易中心东                                     塔楼 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     法定代表东说念主：王怡里                                     接洽东说念主：郭熠                                     接洽电话：0351－8686659                                     客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                                     网址：www.i618.com.cn                                     路 27 号 1#楼 3 层                                     办公地址：   上海市浦东新区滨                                     江大路 5129 号陆家嘴滨江中                                     心 N1 座                                     法定代表东说念主：苏军良                                     接洽东说念主：王虹                                     电话：021-20655183                                     传真：021-20655196                                     客服电话：95547                                     网址：www.hfzq.com.cn                                     路 13 号                                     办公地址：   广东省深圳市福田                                     区竹子林四路光大银行大厦                                     法定代表东说念主：何春梅                                     接洽东说念主：王宁基                                     电话：0755-83024712                                     传真：0755-82835785                                     客服电话：95563                                     网址：http://www.ghzq.com.cn                                     门道 32 号西南证券总部大楼                                     法定代表东说念主：吴坚                                     接洽东说念主：杜巧                                     接洽电话：023-67500573                                     客服电话：95355                                     网址：www.swsc.com.cn                                     西区自立路 35 号                                     办公地址：河北省石家庄市桥                                     西区自立路 35 号庄家金融大                                     厦                                     法定代表东说念主：张明                                     接洽东说念主：李鹏                                     接洽电话：0311-86273126                                     客服电话： 95363 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     网址：www.95363.com                                     路 510 号南半幢 9 楼                                     办公地址：  上海市黄浦区中山                                     东二路 600 号上海 BFC 外滩                                     金融中心 N1 栋 7 层                                     法定代表东说念主：武晓春                                     接洽东说念主：王芙佳                                     电话：021-68761616                                     传真：021-68767032                                     客服电话：4008888128                                     网址：www.tebon.com.cn                                     区子实路 1589 号                                     办公地址:江西省南昌市红谷                                     滩新区凤凰中大路 1115 号北                                     京银行大楼                                     法定代表东说念主:徐丽峰                                     接洽东说念主:占文驰                                     接洽电话:0791-88250812                                     客服电话：956080                                     网址:www.gszq.com                                     区湘江中路二段 36 号华远华                                     中心 4、5 号楼 3701-3717                                     办公地址：  北京市向阳区北四                                     环中路盘古大不雅 A 座 40 层                                     法定代表东说念主：施华                                     接洽东说念主：胡创                                     接洽电话：010-59355997                                     客服电话：95571                                     网址：www.foundersc.com                                     区天目山路 198 号财通双冠                                     大厦西楼                                     办公地址：    浙江省杭州市西湖                                     区天目山路 198 号财通双冠                                     大厦西楼                                     法定代表东说念主：章启诚                                     接洽东说念主：蔡驰宙                                     接洽电话：0571-87821867                                     客     服     电     话 ：                                     网址：www.ctsec.com 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     西路 23 号投资广场 18 楼                                     办公地址：     上海市浦东新区东                                     方路 1928 号东海证券大厦                                     法定代表东说念主：王文卓                                     电话：021-20333333                                     传真：021-50498825                                     客 服 电 话 ： 95531 ；                                     网址：www.longone.com.cn                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     办公地址：     陕西省西安市东新                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     法定代表东说念主：徐朝日                                     接洽东说念主：张吉安                                     电话：029-87211668                                     客服电话：95582                                     网            址            ：                                     https://www.west95582.com                                     号证券大厦 4 楼                                     办公地址：深圳市深南大路                                     法定代表东说念主：陆涛                                     接洽东说念主：刘萍                                     接洽电话：0755-83025693                                     客服电话：95372                                     网址：www.jyzq.cn                                     办公地址： 成都市东城根上街                                     法定代表东说念主：冉云                                     接洽东说念主：刘一君                                     接洽电话：18500852451                                     传真：028-86690126                                     客服电话：95310                                     网址：www.gjzq.com.cn                                     湖街说念东海社区深南大路                                     栋 2301A                                     办公地址：   上海市黄浦区福州 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                                     路 666 号                                     法定代表东说念主：俞洋                                     接洽东说念主：刘熠                                     电话：021-54967387                                     传真：021-54967280                                     客服电话：   95323，                                     网址：http://www.cfsc.com.cn                                     大街 5 号（新庞大厦）12、15                                     层                                     办公地址：    北京市西城区金融                                     大街 5 号新庞大厦 B 座 12、                                     北京市西城区金融大街 9 号                                     金融街中心 17、18 层                                     北京市西城区金融大街乙 9                                     号金融街中心 17、18 层                                     法定代表东说念主：李娟                                     接洽东说念主：程浩亮 电话：                                     传真：010-66555133                                     客服电话：95309                                     网址：www.dxzq.net                                     山区香港东路 195 号 8 号楼                                     办公地址： 北京市向阳区安                                     定路 5 号院 3 号楼中建钞票国                                     际中心 25 层                                     法定代表东说念主： 吕春卫                                     接洽东说念主：王龙                                     电话：010-86499479                                     传真：010-86499401                                     客服电话：956006                                     网址：www.lczq.com                                     市柳梧新区国际总部城 10 栋                                     楼                                     办公地址：  上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座东方钞票大厦                                     法定代表东说念主：戴彦                                     接洽东说念主： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   包括具有经纪业务履历及证券交易所会员履历的所有证券公司   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   接洽东说念主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   接洽东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   履行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   接洽东说念主：曹阳   接洽电话：010-66001391   传真：010-66001391   承办注册司帐师：张振波、曹阳 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                         §7 基金的召募    本基金由基金照管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他 接洽规矩，并经中国证监会 2022 年 12 月 1 日证监许可〔2022〕3052 号文注册召募。    本基金为交易型怒放式基金，股票型基金、QDII，基金存续期限为不依期。召募期自 数为 20804 户。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                   §8 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照管东说念主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金照管东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金照管东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的见效   本基金合同于 2022 年 12 月 16 日肃肃见效。自基金合同见效日起，本基金照管东说念主肃肃 起首照管本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限度   《基金合同》见效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在依期敷陈中赐与线路；连气儿 60 个处事日 出现前述情形的，基金照管东说念主应当在 10 个处事日内向中国证监会敷陈并刻薄惩办决策，解 决决策包括抓续运作、迁徙运作姿色、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会并进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）               §9 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金照管东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的接洽规矩提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照管东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 救助，但救助后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述 折算可能会给基金份额抓有东说念主的资产净值形成狭窄谬误，视为未改变基金份额抓有东说念主的资产 净值）。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额 抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金照管东说念主可 延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                §10 基金份额的上市与交易   一、基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金照管东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市法令》，向深圳证券交易所恳求基金份额上市：   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵从《深圳证券交易所交易法令》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎 回实施笃定》等接洽规矩。   三、停复牌、暂停上市、收复上市及圮绝上市交易   基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或圮绝上市的情 形，按照深圳证券交易所的联系规矩履行。当基金发生深圳证券交易所规矩的因不再具备上 市条件而应当圮绝上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的普通怒放式基金，无需召开 基金份额抓有东说念主大会。届时，基金照管东说念主可变更本基金的登记机构、相应救助申购赎回业务 法令、提前制定基金圮绝上市后场内份额的处理法令并公告，同期，基金照管东说念主可按照《信 息线路办法》的规矩，公告变更后的基金合同及招募说明书。若届时本基金照管东说念主已有以该 指数动作标的指数的基金，则本基金将本着救助投资者正当权益的原则，履行适当的法式后 录取其他合适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告   基金照管东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金照管东说念主或基金照管东说念主委 托的其他机构不错在联系证券交易所开市后经营并通过深圳证券交易所对外发布基金份额 参考净值，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的经营方法具 体见基金照管东说念主届时发布的联系公告。   基金份额参考净值的经营以四舍五入的方法保留极少点后 3 位。若深圳证券交易所救助 接洽基金份额参考净值保留位数，本基金将相应救助。   深圳证券交易所和基金照管东说念主不错救助基金份额参考净值的经营方法，并赐与公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   五、在不违反法律律例及不损伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错恳求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、联系法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法令等联系规矩内 容进行救助的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩履行，且此项修改不必召开基金份额 抓有东说念主大会。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交易的新功能， 基金照管东说念主不错在履行适当的法式后增多相应功能。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                §11 基金份额的申购赎回   基金合同见效后，本基金的申购赎回接纳全现款替代，基金照管东说念主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额很是他对价。   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他姿色办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金照管东说念主在基金照管东说念主网站或联系文献列示，基金照管 东说念主可依据实验情况增多或减少申购赎回代理券商。   在将来条件允许的情况下，基金照管东说念主直销机构不错通畅申购赎回业务，具体业务的办 理时候及办理姿色基金照管东说念主将另行公告。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金投资的主要境外阛阓同期泛泛怒放交易的处事日，具体办理时候为深圳 证券交易所交易时候，但基金照管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公 告暂停申购、赎回时除外。   本基金投资的主要境外阛阓为新加坡和标的 ETF 投资的主要境外阛阓，标的 ETF 投资的 主要境外阛阓具体见基金照管东说念主联系公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金照管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的救助，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   基金照管东说念主自基金合同见效之日起不逾越三个月起首办理申购，具体业务办理时候在申 购起首公告中规矩。   基金照管东说念主自基金合同见效之日起不逾越三个月起首办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起首公告中规矩。   在确定申购起首与赎回起首时候后，基金照管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起首时候。   本基金可在基金上市交易之前起首办理申购、赎回业务；在基金恳求上市期间，可暂停 办理申购、赎回业务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金照管东说念主可根据基金运作的实验情况，在不损伤基金份额抓有东说念主本体利益的前提下调 整上述原则，或依据深圳证券交易所或登记机构联系法令很是变更救助上述原则，但必须在 新法令起首实施前依照《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   （1）投资者办理申购或赎回业务，应抓有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商规矩的手续，在怒放日的怒放时候刻薄申购、赎回的恳求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回恳求时，必须抓 有敷裕的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供相宜要求的申购对 价，则申购恳求失败。如投资者抓有的相宜要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回恳求超 过基金照管东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定顺利。申购、赎 回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资者可在恳求当日通过其办理申购、赎回的销售网 点查询接洽恳求的阐发情况。投资者应实时查询接洽恳求的阐发情况。   在面前结算法令下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回；T 日申 购的 ETF 份额白昼未完成交收的，日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回； T 日竞价买入的 ETF 份额，T 日不错赎回；T 日大量买入的 ETF 份额，T+1 日不错赎回。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务法令》的规 定。本基金现款申购业务中的现款替代接纳逐笔全额结算处理；现款赎回业务中的现款替代 接纳代收代付处理；现款申购、赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付处 理。   投资者 T 日申购顺利后，泛泛情况下，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额与现款替 代等的交收，在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给基金照管东说念主、申购赎回代理 券商和基金托管东说念主。基金照管东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，泛泛情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 交收，在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金照管东说念主、申购赎回代理券 商和基金托管东说念主。基金照管东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。赎回现 金替代款将自有用赎回恳求之日起 10 个处事日内划往基金份额抓有东说念主账户。   如遇外管局联系规矩有变更或本基金投资的主要境外阛阓的交易计帐法令有变更、基金 投资的主要境外阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、登记公司系统故 障、交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易 系统或港股通资金交收法令限制或其它非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能箝制的要素影响业 务处理经过，则赎回对价的支付时候可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形时，赎回对价的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   淌若登记机构和基金照管东说念主在计帐交收时发现不行泛泛践约的情形，则依据《业务法令》 和参与各方联系条约很是时常改进的接洽规矩进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金照管东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制履行导致不足 额的，基金照管东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致 其他基金份额抓有东说念主或基金资产碰到损失的，基金照管东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基 金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的法令履行。基金照管东说念主在不损伤基金份额抓有东说念主权益、并不违抗交易 所和登记机构联系法令的情况下可改革上述法式。基金照管东说念主最迟须于新法令起首日前按照 《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 回单元为 10 万份，基金照管东说念主有权对其进行救助，并在救助实施前依照《信息线路办法》 的接洽规矩在规矩媒介上公告。 关公告。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照管东说念主基于投资运作与风险 箝制的需要，可选定上述方法对基金限度赐与箝制。具体见基金照管东说念主联系公告。 的数目或比例限制。基金照管东说念主必须在救助前依照《信息线路办法》的接洽规矩在规矩媒介 上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日（T 日为怒放日）的基金份额净值在 T+1 日内经营， 并在 T+2 日内公告，经营公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额。 遇特殊情况，经履行适当法式，不错适当延伸经营或公告。将来，若阛阓情况发生变化，或 实验情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应救助基金净值经营和公告时候或频率并依 照《信息线路办法》的接洽规矩提前公告。 回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金照管东说念主应托福的现款替代、现款差额很是 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。 律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的经营和公告时候进行救助并提前公告。 止东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项不必基金份额抓有东说念主大和会过。如本基金开 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 通或圮绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、法式、用度等业务法令及 联系事项届时由基金照管东说念主确定并提前公告。   本部分“T-2 日”指 T 日前本基金的第 2 个怒放日，                               “T+1 日”、                                      “T+4 日”                                            、“T+6 日”指 T 日起本基金的第 1 个、第 4 个、第 6 个怒放日，依此类推。怒放日指上海证券交易所、深 圳证券交易所和本基金投资的主要境外阛阓同期泛泛怒放交易的处事日。   T 日（T 日为怒放日）申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-2 日现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小 申购赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限很是他联系内容。   “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回清 单中增多的诬捏证券。          “申赎现款”的现款替代美艳为“必须”，但含义与组合证券的必须现 金替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替 代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   面前，本基金申购赎回清单的组合证券仅包括标的 ETF。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的标的 ETF 称呼、代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代 全部或部分标的 ETF 的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（美艳为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款动作标的 ETF 的替代，替 代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，必须使用现款动作标的 ETF 的替代，采 取固定替代金额。   （2）不错现款替代 时间投资东说念主买入或卖出的情形。   申购时，对于不错现款替代的标的 ETF，替代金额的经营公式为： 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   替代金额=替代标的 ETF 数目×经除权救助的 T-2 日标的 ETF 份额净值×T-2 日估值汇 率×（1+现款替代溢价比例）。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”                        。收取现款替代溢价的原因是，基金 照管东说念主需要在收到申购阐发信息后，在境外阛阓买入相应的标的 ETF，实验买入价钱加上相 关交易用度后与该标的 ETF 替代金额可能有所各别。为便于操作，基金照管东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入 该部分标的 ETF 的实验成本（或标的 ETF 实验结算成本）                               ，则基金照管东说念主将退还多收取的差 额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分标的 ETF 的实验成本（或标的 ETF 实验结算成 本），则基金照管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。基金照管东说念主不错根据阛阓情况和实验需要 救助现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金照管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。   泛泛情况下，对于阐发顺利的 T 日申购恳求，基金照管东说念主根据 T+1 日（指怒放日）内 所购入的被替代标的 ETF 的实验单元购入成本（包括买入价钱与联系用度，按照汇率折算为 东说念主民币）和未购入的被替代标的 ETF 的 T+1 日（指怒放日）份额净值（按照汇率折算为东说念主民 币）经营被替代标的 ETF 的单元结算成本，在此基础上根据替代标的 ETF 数目和申购替代金 额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，若 T 日后至 T+1 日历间发生除息、收益分 配等重要权益变动，则进行相应救助。若发生特殊情况，基金照管东说念主不错对交收日历进行相 应救助。上述汇率面前接纳汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国外汇交易中心最新收 盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间 价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。   泛泛情况下，T 日后的第 4 个怒放日内，基金照管东说念主将应退款或补款与联系申购赎回代 理券商办理交收。若发生特殊情况，基金照管东说念主不错对交收日历进行相应救助。   如遇境外主要投资阛阓临时停市等特殊情况，标的 ETF 的代理买入及结算价钱可轮番 顺延至下一怒放日直死党易泛泛，款项交收的日历也相应顺延。若发生特殊情况，基金照管 东说念主不错对以上交收日历进行相应救助。   泛泛情况下，对于阐发顺利的 T 日赎回恳求，基金照管东说念主根据 T+1 日（指怒放日）内 所卖出的被替代标的 ETF 的实验单元卖出金额（扣除联系用度，按照汇率折算为东说念主民币）和 未卖出的被替代标的 ETF 的 T+1 日（指怒放日）内份额净值（按照汇率折算为东说念主民币）经营 被替代标的 ETF 的单元结算金额，在此基础上根据替代标的 ETF 数目确定赎回替代金额，若 T 日后至 T+1 日历间发生除息、收益分拨等重要权益变动，则进行相应救助。若发生特殊情 况，基金照管东说念主不错对交收日历进行相应救助。上述汇率面前接纳汇率公允价。汇率公允价 包括但不限于中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国东说念主民银行或 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。    泛泛情况下，T 日后的第 6 个怒放日内，基金照管东说念主将应支付的赎回替代金额与联系申 购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金照管东说念主不错对交收日历进行相应救助。    如遇境外主要投资阛阓临时停市等特殊情况，标的 ETF 的代理卖出及结算价钱可轮番 顺延至下一怒放日直死党易泛泛，款项交收的日历也相应顺延。若发生特殊情况，基金照管 东说念主不错对以上交收日历进行相应救助。 赎回交易结算法令发生改变，或基金照管东说念主与基金托管东说念主之间的结算联系安排发生改变等， 基金照管东说念主可对上述联系现款替代处理法令进行救助，并按规矩公告。    （3）必须现款替代 保护抓有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的情形。 量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为申购赎回清单中必须现款替代 标的 ETF 数目×经除权救助的 T-2 日标的 ETF 份额净值×T-2 日估值汇率的乘积之和，或基 金照管东说念主以为合理的其他方法。    预估现款差额是指为便于经营基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金照管东说念主经营的现款数额。    T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。预估现款差额的经营公式为：    T 日预估现款差额＝T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的标的 ETF 的数目、经除权救助的 T-2 日标的 ETF 份额净值及 T-2 日估值汇率的乘积之和）    其中，若 T-1 日或 T 日为基金分成除息日，则经营公式中的“T-2 日最小申购赎回单元 的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。淌若 T-2 日至 T 日历间存在境外主要投资市 场交易日且非申赎怒放日，或发生其他特殊情况，则基金照管东说念主可对 T-2 日最小申购赎回单 位的基金资产净值等进行救助，下同。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+2 日的申购赎回清单中公告，其经营公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的标的 ETF 的数目、T 日标的 ETF 份额净值 及 T 日估值汇率的乘积之和)    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日内公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 交收。淌若出现境外主要投资阛阓 T 日至 T+2 日历间暂停交易或交收、流动性不足等原因导 致暂停估值或不行经营现款差额，则现款差额的公告、计帐交收可延伸办理。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购恳求接受后将使当日 申购总份额逾越申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回恳求接受后将使当日 赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。   T 日申购赎回清单的神情例如如下：   基本信息       最新公告日历：              XXXX年XX月XX日       基金称呼：                南边基金南边东英富时亚太低碳                            精选交易型怒放式指数证券投资                            基金（QDII）       基金照管公司称呼：            南边基金照管股份有限公司       基金代码：                XXXXXX       标的指数代码：              XXXXXX        基金类型                跨境ETF   T-2 日信息内容             现款差额：                   XXXX.XX             最小申购、赎回单元资产净值：          XXXX.XX             基金份额净值：                 XX.XXXX   T 日信息内容         预估现款差额（单元:元）                XXXX.XX         不错现款替代比例上限                  100%         是否需要公布IOPV                  是         最小申购、赎回单元(单元:份)             XX         T日最小申购赎回单元分成金额（单元：元） 无         本阛阓申购赎回组合证券只数               XX         全部申购赎回组合证券只数                XX+1只(含"159900"                                     证券)         是否怒放申购                      是   南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                   更新）              是否怒放赎回                        是              本日净申购的基金份额上限                  不设上限              本日净赎回的基金份额上限                  不设上限              单个证券账户本日净申购的基金份额上限            不设上限              单个证券账户本日净赎回的基金份额上限            不设上限              本日累计可申购的基金份额上限                不设上限              本日累计可赎回的基金份额上限                不设上限              单个证券账户本日累计可申购的基金份额            不设上限              上限              单个证券账户本日累计可赎回的基金份额            不设上限              上限          成份证券信息内容                         现款   申购现款    赎回现款 证券代                证券                          申购替   赎回替           证券简称          替代   替代保证    替代保证                  挂牌阛阓  码                 数目                          代金额   代金额                         美艳    金率      金率           南边东英富  XXX      时亚太低碳    XX   允许    xx%           指数 ETF          说明：此表仅为示意，以实验公布的为准。          发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：   购恳求。   时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金照管东说念主无法经营当日基金资产净值。   绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。   值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照管东说念主应当   暂停接受基金申购恳求。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 或者指数编制单元、联系证券/期货交易所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述极端情况指基金照管东说念主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、汇注 故障、通讯故障、电力故障、数据过失等。 申购赎回清单编制过失或基金份额参考净值经营过失。 限度上限时；或使本基金当日申购份额逾越基金照管东说念主规矩确当日申购份额上限时；或该投 资者累计抓有的份额逾越单个投资者累计抓有的份额上限时；或该投资者当日申购份额逾越 单个投资者当日申购份额上限时。 分发生暂停交易或其他要紧事件，链接接受申购可能会影响或损伤其他基金份额抓有东说念主利益 时。 ETF 暂停基金资产估值、标的 ETF 短期内流动性下降明显等情形时，基金照管东说念主以为有必要 暂停本基金申购的。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定暂停接受申购申 请时，基金照管东说念主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照管东说念主应及 时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回对价： 回恳求或降速支付赎回对价。 时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金照管东说念主无法经营当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照管东说念主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 或者指数编制单元、联系证券/期货交易所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述极端情况指基金照管东说念主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、汇注 故障、通讯故障、电力故障、数据过失等。 申购赎回清单编制过失或基金份额参考净值经营过失。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 发生暂停交易或其他要紧事件，链接接受赎回可能会影响或损伤其他基金份额抓有东说念主利益时。 ETF 暂停基金资产估值、标的 ETF 短期内流动性下降明显等情形时，基金照管东说念主以为有必要 暂停本基金赎回的。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金照管东说念主决定暂停赎回恳求或延 缓支付赎回对价时，基金照管东说念主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况摈斥时，基金照管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 由基金照管东说念主已照管的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据实验情况需要向本基 金的连合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 东说念主不错根据具体情况履行适当法式后通畅本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 抓有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理姿色等联系事项届时将另行公告。 救助基金申购赎回姿色或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金照管东说念主有权制定集合申购业务的联系法令，集合申购业务的联系法令在起首履行前 将赐与公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 申购姿色，并于新的申购姿色起首履行前赐与公告。 申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额很是他对价，具体的法令和法式由 基金照管东说念主在通畅前赐与公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。 理条约。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系长途，对于相宜条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结姿色按照登记机 构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交易场所或者通过其他姿色进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 照管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   在不违反法律律例及中国证监会规矩的前提下，基金照管东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益 无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照管东说念主可制定相 应的业务法令，并依照《信息线路办法》的接洽规矩进行公告。   十五、基金合同见效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易 型怒放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回姿色，本基金管 理东说念主有权救助本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回姿色，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回姿色，届时将发布公告赐与线路并在本基金招募说明书很是 更新中赐与更新，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                    §12 基金的投资   本基金主要通过投资于标的 ETF，悉力缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误 最小化。   本基金主要投资于标的 ETF，为更好地达成投资地点，本基金还可投资于标的指数成份 股、备选成份股、与标的指数联系的公募基金（含 ETF）、追踪归并标的指数的股指期货等 金融繁衍品以很是他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具。   境内阛阓投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板很是他经中国证监 会核准或注册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权）、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迁徙 债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款很是他银行进款）、同行存单、现款资产、 货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系规 定）。   境外阛阓投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘 录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可迁徙债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 单子、生意单子、回购条约、短期政府债券等货币阛阓器具；远期合约、互换及经中国证监 会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资家具；以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会联系规矩。   本基金在投资香港阛阓时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。接洽证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准。   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   本基金根据联系规矩可参与境内融资、转融通证券出借业务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金以标的 ETF 动作其主要投资标的，毛糙投资东说念主通过本基金投资标的 ETF。本基金 并不参与标的 ETF 的照管。在泛泛阛阓情况下，本基金力求净值增长率与事迹相比基准之间 的日均追踪偏离度不逾越 0.35%，年追踪谬误不逾越 4%。如因指数编制法令救助或其他要素 导致追踪偏离度和追踪谬误逾越上述范围，基金照管东说念主应选定合理方法幸免追踪偏离度、跟 踪谬误进一步扩大。   为达成缜密追踪标的指数的投资地点，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于标的 ETF。为更好地达成投资地点，本基金可少量投资于非成份股、债券、货币阛阓器具、 金融繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他境内和境外金融器具，但需相宜中国证监 会的联系规矩。   本基金投资标的 ETF 的姿色如下： 式申赎标的 ETF。   本基金将优先通过二级阛阓交易投资标的 ETF，在二级阛阓流动性不足时也可通过申购 赎回投资标的 ETF。当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或救助，本基金经履行适 当法式后也将作相应的变更或救助，不必召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金对标的指数成份股、备选成份股的投资办法是构建股票组合以申购标的 ETF。因 此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选定复制法，即按照标的指数 成份股组成很是权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股很是权重的变动而进行 相应救助。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获取敷裕数目的股票时，基金照管 东说念主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。   （1）境外金融繁衍品投资策略   为更好地达成本基金的投资地点，本基金将在条件允许的情况下投资于远期合约、互换 及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具，以期裁汰 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 追踪谬误水平。本基金将根据风险照管的原则，以套期保值为办法，主要遴荐流动性好、交 易活跃的金融繁衍品进行交易。   为了更好地追踪标的指数，本基金还可通过投资外汇期货、外汇远期、外汇互换等来管 理基金投资以及搪塞申购赎回过程中的汇率风险。   （2）境内金融繁衍品投资策略   本基金投资股指期货，将根据风险照管的原则，以套期保值为办法，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位往往救助的 交易成本和追踪谬误，达到有用追踪标的指数的办法。   本基金投资股票期权，将根据风险照管的原则，以套期保值为办法，充分琢磨股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选定备兑开仓、delta 中性等策略限定参 与股票期权投资。   招引对将来阛阓利率预期运用久期救助策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益踏实、流动性致密的债券组合。   本基金在可迁徙债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定合座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，遴荐基本面景气进取、估 值不高的偏股型转债动作获取逾额收益的品种。条目价值策略，即潜入分析修正转股价条目、 回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱迁徙为标的股票的职权，本基金将概述分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等要素，确定是否哄骗将可转债迁徙为标的股票的职权，以及转股的时机和转股后 标的股票的抓随机候。   资产支抓证券投资重要在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将接纳基本面 分析和数目化模子相招引，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格箝制 资产支抓证券的总体投资限度并进行溜达投资，以裁汰流动性风险。   为更好地达成投资地点，在加强风险注重并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资 照管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在概述琢磨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   为更好地达成投资地点，增多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在箝制风险的前提 下不错进行境外回购交易、境外证券假贷交易。   今后，跟着全球证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易姿色的立异等，基金还将积极 寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当法式后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （一）组合限制   （1）本基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和境外同期上市的，抓股比 例合并经营），其市值不逾越基金资产净值的 10%，统统按照接洽指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （2）本基金照管东说念主照管的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和境 外同期上市的，抓股比例合并经营），不逾越该证券的 10%，统统按照接洽指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限度的 10%；   （6）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 逾越其各种资产支抓证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）    （9）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照管东说念主之外的要素致使基金不相宜 前款所规矩比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （12）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （14）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制： 的 10%； 得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数经营；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险照管规矩》所述 流动性受限证券的范围； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 的 30%；    （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （18）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并经营。    除上述第（7）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延伸等基金照管东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内进行救助，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基 金照管东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述第（16）项规矩的，基金照管东说念主不得新增出借 业务。    （1）投资比例限制 不错不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》规矩的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；    （2）金融繁衍品投资    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用照管，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格遵照下列规矩： 生品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   ①所有参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 圮绝交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度敷陈；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当遵照下列规矩： 机构评级； 一朝借方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留和处置担保物以安静索赔需要； 明；③生意单子；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 任一或所有已借出的证券；   （4）基金不错根据泛泛阛阓通例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当遵照下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置卖出收 益以安静索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置已 购入证券以安静索赔需要； 追偿使命； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，所有已借出而未退回证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%；   前项比例限制经营，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理的生意方法 减仓，以相宜投资比例限制要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 金资产净值的 90%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理的生意方法 减仓，以相宜投资比例限制要求。   基金照管东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同见效之日起起首。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适当法式后，则本基 金投资不再受联系限制。   （二）退却行径   为救助基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱很是他不高洁的证券交易行动；   （7）依照法律律例接洽规矩，由中国证监会规矩退却的其他行动。   为救助基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）    （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得逾越基金资产净值的 10%；    （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；    （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；    （11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其照管层；    （12）平直投资与什物商品联系的繁衍品；    （13）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；    （14）从事内幕交易、附近证券交易价钱很是他不高洁的证券交易行动；    （15）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。    基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主很是控股股东、实验箝制东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金照管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主与基金托管 东说念主协商一致并履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制。    本基金的事迹相比基准为经估值汇率救助的富时亚太低碳精选指数（FTSE Asia Pacific Low Carbon Select Index）收益率。    将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主应当自该情形 发生之日起十个处事日向中国证监会敷陈并刻薄惩办决策，如更换基金标的指数、迁徙运作 姿色、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表 决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝，但下文“九、 标的 ETF 的变更”另有约定的除外。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金照管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）    本基金属于股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益水平高于搀杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐述，具有与标 的指数以及标的指数所代表的境外证券阛阓相似的风险收益特征。    本基金主要投资新加坡证券阛阓上市的 ETF，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险等境外证券阛阓投资所靠近的特 别投资风险。 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。    本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限使命公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限使命公司以我方的口头，通过香港中央结 算有限公司哄骗对该股票刊行东说念主的职权。中国证券登记结算有限使命公司哄骗对该股票刊行 东说念主的职权，将通过证券公司预先征求包括基金照管东说念主在内的内地投资者的意见，并按照其意 见办理。法律律例另有规矩的，从其规矩。    本基金的标的 ETF 是由 CSOP Asset Management Pte. Ltd.（南边东英资产照管有限公 司在新加坡设立的全资子公司）担任照管东说念主，并在新加坡交易所上市交易的南边东英富时亚 太低碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index ETF）。    标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适当法式后可变更为平直投资该标的指数 成份股和备选成份股的指数基金；若届时本基金照管东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基 金，则本基金将本着救助投资东说念主正当权益的原则，履行适当的法式后录取其他合适的指数作 为标的指数，或录取其他合适的 ETF 动作标的 ETF。相应地，本基金基金合同中将删除对于 标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数或标的 ETF，届时将由基金照管东说念主另行公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当法式后相应变更标的指数且链接投资于 该标的 ETF。   基金照管东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载长途不存在不实纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本敷陈中的财务计划、净值阐述和投资组合敷陈 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金照管东说念主承诺以老诚信用、辛勤尽责的原则照管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合敷陈所载数据箝制 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例       序号           样式       金额（东说念主民币元）                                                   （%）              其中：普通股                        -             -                    存托凭证                    -             -                    优先股                     -             -                    房地产信托凭                  -             -              证              其中：债券                         -             -                    资产支抓证券                  -             -              其中：远期                         -             -                    期货                      -             -                    期权                      -             - 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）                   权证                       -          -              其中：买断式回购的                     -          -              买入返售金融资产              金共计   无。   本基金本敷陈期末未抓有股票或存托凭证。   本基金本敷陈期末未抓有指数投资的股票或存托凭证。   本基金本敷陈期末未抓有积极投资的股票或存托凭证。 名股票及存托凭证投资明细   本基金本敷陈期末未抓有指数投资的股票或存托凭证。 名股票及存托凭证投资明细   本基金本敷陈期末未抓有积极投资的股票或存托凭证。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）    本基金本敷陈期末未抓有债券。 明细    本基金本敷陈期末未抓有债券。 证券投资明细    本基金本敷陈期末未抓有资产支抓证券。 品投资明细    本基金本敷陈期末未抓有金融繁衍品。 明细                                                       金额单元：东说念主民币元                                                     公允价值         占基金资   序号         基金称呼        基金类型   运作姿色    照管东说念主         （东说念主民币         产净值比                                                      元）          例（%）              CGS-CIM            放式     Asset              8.62              B FTSE                    Manageme              Asia                      nt Pte Ltd              Pacific              Low              Carbon              Index ETF 部门立案旁观，或在敷陈编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是， 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 还搪塞联系证券的投资决策法式作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案旁观，或在敷陈编制 日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 库。如是，还搪塞联系股票的投资决策法式作念出说明    本基金本敷陈期末未抓有股票。                                            单元：东说念主民币元          序号                   称呼         金额（元）    本基金本敷陈期末未抓有处于转股期的可迁徙债券。    本基金本敷陈期末未抓有指数投资的股票。    本基金本敷陈期末未抓有积极投资的股票。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）     基金照管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、辛勤尽责的原则照管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ -2022.12.3 自基金成          28.19%    1.01%    27.94%    1.02%    0.25%   -0.01% 立起于今                          §13 基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、基金份额、银行进款本息、基金应收申 购款以很是他投资所形成的价值总和。     二、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东说念主很是录用的境外托管东说念主根据境内及投资所在地联系法律律例、表任性文献为 本基金开立东说念主民币和外币资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金照管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以很是他基金财产账户相寂然。     四、基金财产的守护和贬责     本基金财产寂然于基金照管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其录用的境外托管东说念主守护。基金照管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金照管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。   在相宜基金合同和《托管条约》接洽资产守护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的 损失，基金托管东说念主应选定合理方法进行追偿，基金照管东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管条约的要求守护托管资产的前提下，基 金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担使命。除非基金照管东说念主、基金托管东说念主很是境外 托管东说念主存在过失、断然、诓骗或有意欠妥行径，基金照管东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管 东说念主或境外托管东说念主所接纳基金财产中的证券的所有权、正当性或真实性（包括是否以致密体式 转让）很是他效能毛病。基金照管东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律律例、证券 /期货交易所法令、阛阓通例的动作或不动作承担使命。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金照管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金走动及证券交易的记录、凭证等联系长途，并按规矩的期限守护，但境外托管东说念主抓有的与 境外托管东说念主账户联系的长途的守护应按照境外托管东说念主的业务通例守护。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                    §14 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律律例规矩需要对外皮露基金净值的非 怒放日。   二、估值对象   基金所领有的基金份额、股票、权证、债券、资产支抓证券、银行进款本息、应收款项、 繁衍器具和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门接洽规矩，并可参考国际司帐准则。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不行真实反应公允价值的， 搪塞报价进行救助，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中琢磨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征琢磨。此外，基金照管东说念主不 应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有敷裕可利用数据 和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行救助并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）本基金投资的标的 ETF 份额按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。   （2）标的 ETF 估值日无份额净值线路的，以最近一日的份额净值估值。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （3）淌若基金照管东说念主以为按上述价钱不行客不雅反应其公允价值的，基金照管东说念主可根据 具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化要素，救助最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会接洽规矩确定公 允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市通顺的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金照管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值；   （3）交易所上市的资产支抓证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （4）交易所上市交易的可迁徙债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素， 救助最近交易市价，确定公允价钱；   （5）初度公开导行未上市的债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在明显各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值；   （7）境内归并债券同期在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的阛阓分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市通顺的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金照管东说念主与基金托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）初度公开导行未上市的债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提 供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的 主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   非上市基金的估值：   （1）非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币阛阓基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（标的 ETF、ETF 连合基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收 盘价估值。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （2）上市怒放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市依期怒放式基金、禁闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币阛阓基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （1）本基金投资股指期货、股票期权合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资的其他繁衍品，根据联系法律律例以及监管部门的规矩估值。   （1）以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （2）中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率的币种，参照数据服务商提供确当 日各种货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、更稳当本基 金的估值汇率时，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实验情况救助本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩救助或其他原因导致基金实验交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在联系税金救助日或实验支付日进行相应的估值救助。   对于非代扣代缴的税收, 基金照管东说念主不错礼聘税收参谋人春联系投资阛阓的税收情况给 予意见和建议。境外托管东说念主根据基金照管东说念主的指示具体和洽基金在国外税务的申报、缴纳及 索求税收返还等联系处事。基金照管东说念主或其礼聘的税务参谋人对最终税务的处理的真实准确负 责。 发布的联系规矩进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及联系法 律律例的规矩或者未能充分救助基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据接洽法律律例，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照管东说念主对基金净值信息的经营 结果对外赐与公布。   五、估值法式 量经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照管东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急救助机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金照管东说念主与基 金托管东说念主协商一致，可阶段性救助基金份额净值经营精度并进行相应公告，无需召开基金份 额抓有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主应每个估值日后一处事日内经营该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按规矩线路。 根据法律律例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按规矩对外 公布。   六、估值过失的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。当基金份额净值经营差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主应当立即纠正， 并选定合理的方法禁绝损失进一步扩大。当基金份额净值经营差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金照管东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正救助，不作念操心处理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的使命东说念主应当对由于该 估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   上述估值过失的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现随机期水平不 能预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易长途灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方已经积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值过失的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 使命方仍搪塞估值过失负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若获取 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失救助接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的姿色。   （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在基金照管东说念主和基金托管东说念主协商一致 的时候点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资产估值过失处理。   估值过失被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向接洽当事东说念主进行阐发。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   （1）基金份额净值经营出现过失时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的方法禁绝损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值经营差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金照管东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照管东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金照管东说念主的建议履行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照管东说念主负责赔付。   ②若基金照管东说念主经营的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照管东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的使命。   ③如基金照管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的经营结果，自然屡次再行经营和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金照管东说念主的经营结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金照管东说念主负责赔付。   ④由于基金照管东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值经营过失而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金照管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行业另有通行 作念法，基金照管东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照管东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责经营，基金托管东说念主负责进行复核。基金 照管东说念主应于每个估值日后一处事日内经营该估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复核阐发后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主按 规矩对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非基金照管东说念主与基金托管东说念主原因，基金照管东说念主和基金 托管东说念主自然已经选定必要、适当、合理的方法进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基 金资产估值过失，基金照管东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当 积极选定必要的方法减弱或摈斥由此形成的影响。 估值的应交税金有各别的，联系估值救助不动作基金资产估值过失处理。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                 §15 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 可进行收益分拨； 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在不违反法律律例规矩及基金合同约定且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的 前提下，基金照管东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则和支付姿色进行救助，不需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   二、基金收益分拨数额确实定原则 值汇率救助）。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标的指数同期 累计报酬率（经估值汇率救助）   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（经估值汇率救助）。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行经营上述计划。   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金照管东说念主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨姿色 等内容。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   四、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                     §16 基金的用度与税收    一、基金用度的种类 等）； 生的用度（含 out-of-pocket fees）； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金照管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付姿色    本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。照管费的经营方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照管费    E 为前一日的基金资产净值 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的照管费的具体使用由基金照管东说念主附近；淌若录用境外投资参谋人，基金的照管费 不错部分动作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金照管东说念主与境外投资参谋人在接洽条约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的经营方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主附近；淌若录用境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在接洽条约中进行约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－17 项用度，根据接洽律例及相应条约规矩，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按投资阛阓所在国度或地区的税收法 律、律例履行。除因基金照管东说念主或基金托管东说念主断然、有意行径导致基金在税收方面的损失外， 基金照管东说念主和基金托管东说念主不承担使命。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担， 基金照管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                 §17 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照接洽规矩编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 规矩的司帐师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                  §18 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险照管规矩》、         《基金合同》很是他接洽规矩。联系法律律例对于信息线路的线路姿色、 线路内容、登载媒介、报备姿色等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的自然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予线路的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时候和姿色查阅或者复制公开线路的信息长途。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具长途撮要 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 有东说念主大会召开的法令及具体法式，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照管东说念主应当 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具长途撮要的信息发生要紧变更的，基金照管东说念主应当 在三个处事日内，更新基金家具长途撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具长途撮要其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金照管东说念主不再更新基金家具长途撮要。基金家具长途撮要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值阐述、投成本基金波及的用度、风险揭示与重要教唆等中国证监会规矩的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本体性各别。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具长途撮要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金家具长途撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金照管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至少每周 在规矩网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在 T+2 日内（T 日为怒放日）， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个处事日内，在规矩网站线路半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照管东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照管东说念主将基金份额折 算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照管东说念主应当在基金份额上市交易的 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公告书教唆性公告登 载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金照管东说念主应当在每个怒放日，通过网站、申 购赎回代理券商以很是他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金照管东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规矩网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金照管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规矩网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金照管东说念主应当在季度末端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在基金依期敷陈“影响投资者决策的其他重要信息” 项下线路该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及本基金 的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组合伙产情况很是流动性风险 分析等。   （九）临时敷陈 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金发生要紧事件，接洽信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 记机构，基金改聘司帐师事务所； 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变更； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚；境外投资参谋人（如有）主要负责东说念主员变动，基金照管东说念主以为该事件有 可能对基金投资产生要紧影响； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （十）领略公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，联系 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开领略，并将接洽情况立即敷陈基金上市交 易的证券交易所。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）基金投资境内股指期货的信息线路   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资地点等。   （十三）基金投资境内股票期权的信息线路   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充 分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定投资政策和投资地点。   （十四）基金参与境内融资业务的信息线路   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险很是照管情况等。   （十五）基金参与境内转融通证券出借业务的信息线路   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险很是照管 情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   （十六）基金投资港股通的信息线路   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的联系情况。   （十七）基金投资境内资产支抓证券的信息线路 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金在中期敷陈、年度敷陈中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和敷陈期内所有的资产支抓证券明细。本基金在季度敷陈中线路其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十八）计帐敷陈   基金合同圮绝的，基金照管东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登 载在规矩报刊上。   （十九）本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交易的股票履行。   （二十）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照管轨制，指定专门部门及高档照管东说念主 员负责照管信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息线路内容与 神情准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期敷陈、更新 的招募说明书、基金家具长途撮要、基金计帐敷陈等联系基金信息进行复核、审查，并向基 金照管东说念主进行书面或电子阐发。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐线路信息的报刊。基金照管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介线路信息，可是其他大众媒介不得早于规矩媒介和基金上市交易的证券交易所网站线路 信息，而且在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主耕种信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法令的联系规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   照章必须线路的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规矩将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金联系信息： 他原因暂停营业时； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                     §19 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益水平高于搀杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐述，具有与标 的指数以及标的指数所代表的境外证券阛阓相似的风险收益特征。本基金主要投资新加坡证 券阛阓上市的 ETF，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险 之外，本基金还靠近汇率风险等境外证券阛阓投资所靠近的极度投资风险。   本基金靠近的主要风险有阛阓风险、照管风险、流动性风险、本基金非常的风险、其他 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风 险评价可能不一致的风险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资神色和交易轨制等各种要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓出路、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。自然基金不错通过投资各种化来溜达这种非系统风险，但不行统统规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 接洽的风险，单一的久期计划并不行充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金安静建立或者撑抓股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。   （7）操气派险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者纵欲，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波 动率、期权到期时候、阛阓利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近 流动性风险、信用风险、操气派险等。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能靠近资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。本基金照管东说念主将通过里面信用评级、投资 授信箝制等方法对资产支抓证券投资进行有用的风险评估和箝制。同期，本基金照管东说念主将对 资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前箝制、事中监督和过后敷陈查验等姿色，确保资 产支抓证券投资的正当合规。   本基金可投资于通顺受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于通顺受限证券的非通顺特性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法通顺， 在靠近基金大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金照管东说念主 已建立了健全的里面箝制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、 信息线路、日常风险监控等方法，作念好危境处理预案，确保通顺受限证券投资的正当合规。   本基金的投资范围包括境表里照章刊行上市的存托凭证，将靠近存托凭证价钱大幅波动 致使出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与基 础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证抓有 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证 抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；基础证券刊行东说念主，在抓续信息线路监管方面与境内可能 存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与境内转融通证券出借业务，可能存在转融 通业务非常风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操气派险：由于不完善或有问题的里面操作经过、东说念主员违章或不实、系统故障或 外部事件所导致的平直或迤逦损失的风险   根据转融通证券出借业务的特性，基金照管东说念主配备了风控、合规、投资、后台等专科的 时期东说念主员、升级改造了联系时期系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了 健全合理的转融通业务里面箝制体系，包括严实完备的照管轨制、科学表率的业务箝制经过、 泄漏明确的组织体系与职责单干、纯真有用的风险搪塞安排，制定或更新了联系风险照管制 度，完善了开展转融通出借业务的联系安排，保障转融通出借业务的凯旋开展。   除上述风险外，基金照管东说念主参与境内转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司 要求关注的其他风险。   二、照管风险   在基金照管运作过程中基金照管东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成照管风险。但 从始终看，本基金的收益水平仍与基金照管东说念主的照管水平、照管技能和照管时期等联系性较 大，可能因为基金照管东说念主的要素而影响基金的始终收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金交易姿色带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元树立较高（面前为 10 万份），中小投资者只可在二级阛阓 上按交易价钱卖出基金份额。本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金 投资的主要境外阛阓同期泛泛怒放交易的处事日，投资者在怒放日的怒放时候办理基金份额 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 的申购和赎回，但基金照管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停 申购、赎回时除外。   ②基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证阛阓交易一定活跃；基金的交易可能因 各种原因被暂停，当基金不再相宜联系上市条件时，基金的上市也可能被圮绝；此外基金投 资于境外阛阓，境外阛阓的突发本性况也可能会对本基金的交易产生影响。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。可是， 基金的二级阛阓交易价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及联系法律律例规矩的正当范围之内，且一般具备致密的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫 式指数基金，主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股、与标的指数联系的公募 基金（含 ETF）、中国证监会允许投资的结构性家具及金融繁衍家具等。面前，本基金不错 在二级阛阓卖出标的 ETF 获取流动性，且标的 ETF 的作念市商不错提供隐形流动性；另外，本 基金的标的 ETF 已依照指数权重进行了溜达投资，在将来条件允许的情况下还可通过赎回标 的 ETF 较好地获取流动性，以上均为基金安祥运作提供了致密的基础。根据《流动性风险管 理规矩》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管 理方法，因此本基金流动性风险也不错得到有用箝制。   （3）实施备用的流动性风险照管器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金为交易型怒放式基金，将依据阛阓最新流动本性况，在申购赎回清单中设定适当 的逐日赎回上限，以尽量规避多数赎回导致的流动性风险。淌若出现流动性风险，基金照管 东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器具，动作特定情形下基金照管东说念主流动性风险照管的赞助方法，包括但不限于暂停接受赎 回恳求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他方法。同期基金照管 东说念主将时刻注重可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额抓有东说念主的 利益。实施备用流动性风险照管器具的决策法式依照基金照管东说念主流动性风险照管轨制的规矩 办理。当实施备用的流动性风险照管器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对 价。   四、本基金非常的风险   （一）投资于境外阛阓的风险   本基金为境内召募和上市交易、投资于境外证券阛阓、通过主要投资于标的 ETF 追踪特 定指数的交易型怒放式指数基金，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构 的交易法令、业务法令和阛阓通例与境内有较大各别，基金照管东说念主和联系阛阓参与主体波及 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 跨境业务的处理才智、训导、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来 风险。   此外，境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政 策、税法、汇率、交易法令、结算、托管以很是他运气派险等多种要素的影响，上述要素的 波动和变化可能会使基金资产靠近潜在风险。此外，投资境外阛阓的成本、波动性也可能高 于国内阛阓，存在一定的阛阓风险。   由于本基金投资于境表里证券阛阓，本基金受到各个国度或地区宏不雅经济运行情况、货 币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易法令、结算、托管以很是他运气派险等多 种要素的影响，上述要素的波动和变化可能会使本基金资产靠近潜在风险。此外，本基金所 投资的国度或地区也存在选定某些管制方法的可能，如成本或外汇管制、对公司或行业的国 有化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外， 由于各个国度或地区适用不同法律、律例的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分国 家或地区受到限制或合同不行泛泛履行，从而使得基金资产靠近损失的可能性。   本基金投资于境表里证券阛阓。在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低 于基金资产净值的 90%。因此，境表里标的证券阛阓及标的 ETF 等的变化均会影响到基金业 绩阐述，基金净值阐述因此可能受到影响。   流动性风险指基金在短时候内购买以及售出金融器具，由于阛阓暂时的供需不服衡和本 基金较大的流动性需求，使得阛阓在交易过程中产生不利的暂时价钱变动，增多交易成本和 交易难度。当某国/地区的成本阛阓限度较小，金融阛阓不发达，某金融品种通顺市值较低， 参与机构数目较少，成交不活跃，以及基金需要在短时候内进行多量交易时，有可能发生流 动性风险，导致基金难以实时建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价钱多量抛售证券， 使基金资产净值碰到不利影响。   本基金以东说念主民币召募和计价，其投资的国外阛阓金融品种除外币计价，当汇率发生变动 时，将会影响到东说念主民币计价的净资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。汇率的波动也 可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇 率发布机构，淌若汇率发布机构出现汇率发布时候延伸或是汇率数据过失等情况，可能会对 基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化，导 致阛阓波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。例如，境外阛阓的政府可能 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 会鉴于政事上的优先琢磨，改变支付政策。本基金以境外阛阓为主要投资地区，因此境外市 场的政事、社会或经济情势的变动（包括自然灾害、战斗、流行病、暴 动或歇工等），都可 能对本基金形成平直或者是迤逦的负面冲击。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分 国度/地区受到限制或合同不行泛泛履行，从而使得基金资产靠近损失的可能性。   在投资列国或地区阛阓时，因列国、地区税务法律律例的不同，可能会就股息、利息、 成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行径可能会使得资产讲演 受到一定影响。列国、地区的税收法律律例的规矩可能变化，或者加以具有操心力的改进， 是以可能须向该等国度或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。   本基金在投资国外阛阓时会预先了解泄漏各地区的税务法律律例，同期，在境外托管东说念主 的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴处事。   由于各个国度/地区对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表线路等司帐核算标 准的规矩存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   境外的证券交易佣金可能比国内高。境外证券交易所、货币阛阓、证券交易体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金计帐时候有可能比国内需 要更永劫候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体来讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股息、 利息和分成；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未如约支 付售出证券产生的所有股息、利息和分成；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买回已售出 证券。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险。由于境外所适用法律律例与境内法律律例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行径在境外受到限制或合同不行泛泛履行，从而使得基金资产靠近损失风险。   （二）动作指数基金及 ETF 存在的风险 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   标的指数并不行统统代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均讲演率与通盘股票阛阓 的平均讲演率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营情状、投资东说念主神色 和交易轨制等各种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金主要通过投资于标的 ETF，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的讲演。以 下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误 差箝制未达约定地点：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离；   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱各别、交易成本和交易冲击；   （3）由于标的 ETF 暂停申赎、停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时救助投 资组合或承担冲击成本；   （4）标的 ETF 派发现款红利等所获收益可能带来的追踪谬误；   （5）基金救助资产配置结构时所产生的追踪谬误；   （6）申购、赎回要素带来的追踪谬误；   （7）基金现款资产的牵累；   （8）基金的照管费和托管费等带来的追踪谬误；   （9）基金照管东说念主的买入卖出时机遴荐；   （10）其他要素带来的偏差。   本基金以不低于 90%的基金资产净值投资于标的 ETF，在多数情况下将撑抓较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可能会随标的 ETF 的净值或阛阓交易价钱波动而波动，标的 ETF 的 联系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。标的 ETF 风险包括但不限于如下情形：（1） 标的 ETF 流动性短期内明显下降的风险；（2）标的 ETF 运气派险，包括但不限于标的 ETF 出现操作过失等情形、标的 ETF 暂停申购及交易；（3）标的 ETF 圮绝运作的风险等。   本基金主要投资于标的 ETF，但由于投资方法、交易姿色等方面与标的 ETF 不同，本基 金的事迹阐述与标的 ETF 的事迹阐述可能出现各别。   如标的 ETF 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、标的 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 经营过失的风险、标的 ETF 退市风险等等。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现标的指数、标的 ETF 变更的情形，本基 金可变更标的指数或标的 ETF。基于原标的指数、标的 ETF 的投资政策可能改变，投资组合 需随之救助，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项救助带来 的风险与成本。   因波及境外阛阓证券的买卖，在投资东说念主申购、赎回本基金时，本基金标的 ETF 需以一定 数目的现款进行现款替代，并由基金照管东说念主按照招募说明书的规矩代理申赎投资东说念主进行标的 ETF 买卖，投资东说念主需承受买入标的 ETF 的结算成本和卖出标的 ETF 的结算金额的不确定性                                               （含 汇率波动风险）。   尽管本基金的运作悉力使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价箝制在一定范围内，但基 金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在 价钱折溢价的风险。   证券交易所不错发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 经营也可能出现过失。投资东说念主若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   淌若投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金照管东说念主根据基金合同的规矩 断绝投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。此外，淌若基金可用的外汇额度不足， 申购赎回代理券商应付资金不足或出现背约，投资者的申购恳求也可能失败。   如投资者赎回时抓有的相宜要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金照管东说念主根据基金合同的规矩拒 绝投资者的赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。若基金照管东说念主树立当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限， 投资东说念主可能无法赎回的风险。另外，基金照管东说念主可能根据标的 ETF 最小交易或申购赎回单元 变化等要素救助本基金的最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申 购并抓有的基金份额无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部 或部分基金份额。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被圮绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 圮绝上市，或因标的 ETF 发生变更等不行链接投资，导致基金份额不行链接进行二级阛阓交 易的风险。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或圮绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能救助结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算姿色发生变化，制 度救助可能给投资者带来统一偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券交易所很是他代理 机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主、境外托管东说念主很是他代理机构可能背约， 导致基金或投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和救助，将来指数编制机构可能由于各种 原因罢手对指数的照管和救助，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日向中国证监会敷陈并刻薄惩办决策，如更换基金标的指数、迁徙运作姿色、与其他基金合 并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝，但“基金的投资”中“九、标 的 ETF 的变更”另有约定的除外。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、迁徙运作姿色、与其他 基金合并或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金照管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与联系阛阓阐述有在各别， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与联系指数成份股之间并非统统联系，在标的指数的成份股 救助时，本基金很是标的 ETF 存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股， 从而影响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金很是标的 ETF 可能无法实时卖出而导致基金净值下降，追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出救助的，基金照管东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法式后 实时春联系成份股进行救助，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金照管东说念主对该成份股赐与救助时也可能产生追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   联系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面箝制存在颓势或者东说念主为要素形成操作不实 或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制过失、越权违章交易、诓骗 行径、交易过失、IT 系统故障等风险。   在基金的各种交易行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交易 的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金照管东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等等。   五、其他风险 接箝制才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货阛阓普遍礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金照管东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的救助，但 销售机构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价结果不得低于基金照管 东说念主作出的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配锻真金不怕火。   七、声明 担投资风险。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保 证其收益或本金安全。 基金”）统统由南边基金照管股份有限公司开导。本基金与伦敦证券交易所集团公司很是附 属企业（统称“LSE Group”）之间没接洽联，也并非受其发起、背书、出售或推论。FTSE Russell 是 LSE Group 公司的商标称呼之一。   富时亚太低碳精选指数（“指数”）的全部职权属抓有该指数的联系 LSE Group 公司所 有。“FTSE?”为联系 LSE Group 公司的商标，并由其它 LSE Group 公司根据授权使用。   指数由FTSE International LimitedFTSE Fixed Income, LLC或其从属公司、代理 东说念主或互助伙伙经营或代其经营。LSE Group 概不就（a）使用指数、依赖指数或指数的任何 过失或（b）投资于本基金或本基金的运营所产生的使命向任何东说念主士负责。LSE Group 概不 就本基金所取得的事迹或南边基金照管股份有限公司刻薄的指数稳当性作念出声明、预测、保 证或述说。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）        §20 基金合同的变更、圮绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当圮绝： 相接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （5）礼聘相宜《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。联系法律律例或监管部门另有规矩的，按联系法律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规矩的最低年限。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                §21 基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （一）基金照管东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并照管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券和转融通证 券出借及境外证券出借等业务；   （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜接洽法律、律例的前提下，制订和救助接洽基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务法令，在法律律例和本基金合同规矩的范围内决定和救助基金联系费率结构和 收费姿色； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （17）在遵照届时有用的法律律例和监管规矩，且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金照管东说念主有权代表基金份额 抓有东说念主在必要限制内以基金资产动作质押进行融资；   （18）遴荐、增多、更换或取销基金境外投资参谋人（如有）；   （19）自行或录用第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （20）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于标 的 ETF 所产生的职权；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则照管和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营姿色 照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，保证所照管 的基金财产和基金照管东说念主的财产相互寂然，对所照管的不同基金分别照管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的方法使经营基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩经营并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他接洽规矩，履行信息线路及敷陈义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》很是他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他接洽规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系长途不少 于法律律例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时候发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时候和姿色，随时查阅到与基金接洽的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到接洽长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照管东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金照管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）基金照管东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等接洽反洗钱的法律律例和监管 要求履行反洗钱义务，包括但不限于录用东说念主身份识别、录用东说念主身份和交易长途留存、资金来 源和用途正当性审查、可疑交易敷陈、制裁筛查等，并为基金托管东说念主开展反洗钱处事提供协 助，法律律例另有规矩的除外；   （28）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并选定必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；   （7）遴荐、更换或取销境外托管东说念主并与之签署接洽条约；   （8）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备敷裕的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金分别树立账户，寂然核算，分账照管，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照管东说念主代表基金顽强的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》很是他接洽规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金照管东说念主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说明基金照管 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金照管东说念主有未履行《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的方法；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系长途不少于法律律例规矩 的最低年限；   （12）从基金照管东说念主或其录用的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东说念主名册； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   （13）按规矩制作联系账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或接洽规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他接洽规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金照管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》的规矩监督基金照管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督照管机构，并文书基金照管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而撤职；   （20）按规矩监督基金照管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照管东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）遴荐相宜《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本 身过失、断然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应使命；在决定境外托 管东说念主是否存在过失、断然等欠妥行径，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律 及当地的法律律例、证券阛阓法令与通例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴荐、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例的要求托管资产的前提下，对境 外托管东说念主的歇业而产生的损失，基金托管东说念主不承担使命，法律律例另有规矩的除外；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照规矩对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违章，应当实时向中国证监会、外管局敷陈；   （24）每月末端后 7 个处事日内，向中国证监会和外管局敷陈基金照管东说念主境外投资情况， 并按联系规矩进行国际收支申报；   （25）办理基金照管东说念主就照管本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （26）保存基金照管东说念主就照管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、 录用及成交记录等联系长途，其保存的时候应当不少于法律律例规矩的最低期限；   （27）实时将境外公司行径信息文书基金照管东说念主，按照当地阛阓法令和阛阓通例收取应 得收入；   （28）法律律例、中国证监会、外管局规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息长途；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿起诉讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》圮绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金 份额领有对等的投票权。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   若以本基金为地点 ETF 的连合基金的基金合同见效后，鉴于本基金和连合基金的联系性， 连合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的连合基金的份额出席或者委派代表出席本基金 的份额抓有东说念主大会并参与表决。在经营参会份额和计票时，连合基金的基金份额抓有东说念主抓有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，联 接基金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有的连合基金份额占连合基金总份额的比 例，经营结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连合基金折算为本基金后的每一参会份 额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有规矩 的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁徙基金运作姿色；   （5）救助基金照管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略，但由于标的 ETF 交易姿色发生要紧变更、圮绝 上市、基金合同圮绝、与其他基金进行合并等而变更本基金投资地点、范围或策略的情况除 外；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法式；   （10）圮绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金照管东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会： 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   （1）调低基金财产承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）救助本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费姿色；   （4）基金照管东说念主、联系证券交易所、登记机构、销售机构救助接洽基金认购、申购、 赎回、交易、非交易过户、收益分拨、信息线路等业务的法令，基金推出新业务或服务；   （5）增多、减少或救助基金份额类别树立及对基金份额分类办法、法令进行救助；   （6）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记机构的联系业务法令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （8）在不违反法律律例规矩且在不影响现有基金份额抓有东说念主利益的前提下，通畅或终 止东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回及相应业务法令救助；   （9）本基金的标的 ETF 改名或者标的指数改名时，本基金相应救助基金称呼、标的指 数称呼、事迹相比基准；   （10）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 集。 议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东说念主大会，应当向基金照管东说念主刻薄书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书姿色 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决姿色；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通讯姿色、录用的公证机关很是接洽姿色和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取姿色。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金照管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的姿色   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会姿色、通讯开会姿色或法律律例、监管机构允许的 其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主抓有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明相宜法律律例、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 而且抓有基金份额的凭证与基金照管东说念主抓有的登记长途相符； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证线路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场姿色在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场姿色进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的姿色视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连气儿公布联系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的姿色收取基金份额抓 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照管东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的录用东说念主抓 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 他姿色召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、汇注、电话、短信或其他姿色进行表决，具体 姿色由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 提下，授权姿色不错接纳书面、汇注、电话、短信或其他姿色，具体姿色在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，起首由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；淌若基金照管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽姿色等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的姿色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，迁徙基金运作姿色、与 其他基金合并、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》以极度决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会选定记名姿色进行投票表决。   选定通讯姿色进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字传说明，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书规矩的表 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 决意见视为有用表决，表决意见蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在相宜上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议起首后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会自然 由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起首后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主赶快公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当赶快公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若接纳通讯姿色进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （九）标的 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会时，本基金的基金照管东说念主应现代表其基金份额 抓有东说念主的利益，参与标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，并在遵从本基金基金份额抓有东说念主利益 优先原则的前提下哄骗联系投票职权。基金照管东说念主需将表决意见预先征求基金托管东说念主的意见， 并将表决意见在依期敷陈中赐与线路。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致联系内 容被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管法令协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和救助，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行姿色   （一）基金收益分拨原则 可进行收益分拨，基金照管东说念主对基金累计报酬率和标的指数同期累计报酬率（经估值汇率调 整）的经营方法参见《招募说明书》； 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在不违反法律律例规矩及基金合同约定且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的 前提下，基金照管东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则和支付姿色进行救助，不需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨姿色 等内容。   （三）收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）    四、基金用度与税收    （一）基金用度的种类 等）； 生的用度（含 out-of-pocket fees）； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金照管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付姿色    本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。照管费的经营方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照管费    E 为前一日的基金资产净值    基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   本基金的照管费的具体使用由基金照管东说念主附近；淌若录用境外投资参谋人，基金的照管费 不错部分动作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金照管东说念主与境外投资参谋人在接洽条约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的经营方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主附近；淌若录用境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在接洽条约中进行约定。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－17 项用度，根据接洽律例及相应条约规矩，按 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF，为更好地达成投资地点，本基金还可投资于标的指数成份 股、备选成份股、与标的指数联系的公募基金（含 ETF）、追踪归并标的指数的股指期货等 金融繁衍品以很是他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具。   境内阛阓投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板很是他经中国证监 会核准或注册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权）、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迁徙 债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款很是他银行进款）、同行存单、现款资产、 货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系规 定）。   境外阛阓投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘 录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可迁徙债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 单子、生意单子、回购条约、短期政府债券等货币阛阓器具；远期合约、互换及经中国证监 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资家具；以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会联系规矩。   本基金在投资香港阛阓时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。接洽证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准。   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   本基金根据联系规矩可参与境内融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   A、本基金境内投资应遵从以下限制：   （1）本基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和境外同期上市的，抓股比 例合并经营），其市值不逾越基金资产净值的 10%，统统按照接洽指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （2）本基金照管东说念主照管的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和境 外同期上市的，抓股比例合并经营），不逾越该证券的 10%，统统按照接洽指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限度的 10%；   （6）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 逾越其各种资产支抓证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得延期； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照管东说念主之外的要素致使基金不相宜 前款所规矩比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （12）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （14）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制： 的 10%； 得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数经营；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险照管规矩》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并经营。   除上述第（7）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延伸等基金照管东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内进行救助，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基 金照管东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述第（16）项规矩的，基金照管东说念主不得新增出借 业务。   B、本基金境外投资应遵从以下限制：   （1）投资比例限制 不错不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》规矩的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用照管，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格遵照下列规矩： 生品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①所有参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 圮绝交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度敷陈；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当遵照下列规矩： 机构评级； 一朝借方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留和处置担保物以安静索赔需要； 明；③生意单子；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 任一或所有已借出的证券；   （4）基金不错根据泛泛阛阓通例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当遵照下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置卖出收 益以安静索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置已 购入证券以安静索赔需要； 追偿使命；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，所有已借出而未退回证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   前项比例限制经营，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理的生意方法 减仓，以相宜投资比例限制要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   C、本基金境表里投资均应遵从以下限制：本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基 金资产净值的 90%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理的生意方法 减仓，以相宜投资比例限制要求。   D、法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金照管东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同见效之日起起首。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适当法式后，则本基 金投资不再受联系限制。   为救助基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱很是他不高洁的证券交易行动；   （7）依照法律律例接洽规矩，由中国证监会规矩退却的其他行动。   为救助基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得逾越基金资产净值的 10%； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其照管层；   （12）平直投资与什物商品联系的繁衍品；   （13）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、附近证券交易价钱很是他不高洁的证券交易行动；   （15）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主很是控股股东、实验箝制东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金照管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主与基金托管 东说念主协商一致并履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制。   六、基金资产净值的经营方法和公起诉貌 量经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照管东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急救助机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金照管东说念主与基 金托管东说念主协商一致，可阶段性救助基金份额净值经营精度并进行相应公告，无需召开基金份 额抓有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主应每个估值日后一处事日内经营该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按规矩线路。 根据法律律例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按规矩对外 公布。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当圮绝： 相接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘相宜《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。联系法律律例或监管部门另有规矩的，按联系法律律例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规矩的最低年限。   八、争议惩办姿色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接赤诚、辛勤、尽责地履行基金 合同规矩的义务，救助基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募合束后经基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后见效。 告之日止。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效能。 场所和营业场所查阅。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                  §22 基金托管条约的内容撮要    （一）基金照管东说念主    称呼：南边基金照管股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518017    法定代表东说念主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关：中国证券监督照管委员会    批准设立文号：证监基字19984 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    存续期间：抓续经营    经营范围：基金召募、基金销售、资产照管和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续经营    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信旁观、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。   三、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金照管东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实验 投资是否相宜基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF，为更好地达成投资地点，本基金还可投资于标的指数成份 股、备选成份股、与标的指数联系的公募基金（含 ETF）、追踪归并标的指数的股指期货等 金融繁衍品以很是他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具。   境内阛阓投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板很是他经中国证监 会核准或注册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权）、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迁徙 债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款很是他银行进款）、同行存单、现款资产、 货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系规 定）。   境外阛阓投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘 录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可迁徙债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 单子、生意单子、回购条约、短期政府债券等货币阛阓器具；远期合约、互换及经中国证监 会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资家具；以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会联系规矩。   本基金在投资香港阛阓时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。接洽证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准。   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   本基金根据联系规矩可参与境内融资、转融通证券出借业务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   A、本基金境内投资应遵从以下限制：   （1）本基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和境外同期上市的，抓股比 例合并经营），其市值不逾越基金资产净值的 10%，统统按照接洽指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （2）本基金照管东说念主照管的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和境 外同期上市的，抓股比例合并经营），不逾越该证券的 10%，统统按照接洽指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限度的 10%；   （6）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 逾越其各种资产支抓证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照管东说念主之外的要素致使基金不相宜 前款所规矩比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制： 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 的 10%； 得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数经营；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险照管规矩》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （18）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并经营。    除上述第（7）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延伸等基金照管东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内进行救助，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基 金照管东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述第（16）项规矩的，基金照管东说念主不得新增出借 业务。   B、本基金境外投资应遵从以下限制：   （1）投资比例限制 不错不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》规矩的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用照管，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格遵照下列规矩： 生品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①所有参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 圮绝交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度敷陈；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当遵照下列规矩： 机构评级； 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 一朝借方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留和处置担保物以安静索赔需要； 明；③生意单子；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 任一或所有已借出的证券；   （4）基金不错根据泛泛阛阓通例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当遵照下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置卖出收 益以安静索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置已 购入证券以安静索赔需要； 追偿使命；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，所有已借出而未退回证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%；   前项比例限制经营，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理的生意方法 减仓，以相宜投资比例限制要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   C、本基金境表里投资均应遵从以下限制：本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基 金资产净值的 90%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理的生意方法 减仓，以相宜投资比例限制要求。   D、法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   基金照管东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同见效之日起起首。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适当法式后，则本基 金投资不再受联系限制。   为救助基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱很是他不高洁的证券交易行动；   （7）依照法律律例接洽规矩，由中国证监会规矩退却的其他行动。   为救助基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得逾越基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其照管层；   （12）平直投资与什物商品联系的繁衍品；   （13）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、附近证券交易价钱很是他不高洁的证券交易行动；   （15）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适当 法式后，则本基金投资不再受联系限制。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，注重 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。联系交易必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。由于基金照管东说念主向基金托管东说念主提供的 数据不准确、不足时，导致监管敷陈数据不准确，由基金照管东说念主承担相应使命。要紧关联交 易应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照管东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 的约定与届时有用的法律律例规矩存在不一致或突破，基金照管东说念主应当按届时有用的法律法 规的规矩履行。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金照管东说念主应遵照审慎经营原则，配备专门的 时期系统和照管东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照管轨制，完善业务经过，有用注重 和箝制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金照管东说念主遴荐 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金照管东说念主应根据法律律例的规矩及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜接洽规矩进行监督。对于不相宜规矩的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝履行，并文书基金照管东说念主。   基金照管东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经过、岗亭 职责、风险箝制方法和监察稽核轨制，切实注重接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核联系条约、账户长途、投资指示、进款证实书等接洽 文献，切实履行托管职责。   （1）基金照管东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才智等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金照管东说念主承担使命。   （2）基金照管东说念主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金照管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不行安静基金泛泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照管东说念主须加强里面风险箝制轨制的树立。如因基金照管东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金照管东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金照管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户照管、利率照管、支付结算等的各项规矩。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   （四）基金投资银行进款条约的顽强、账户开设与照管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照管东说念主应与相宜履历的进款银行总行或其授权分行顽强《基金进款业务总体 互助条约》（以下简称《总体互助条约》），确定《进款条约书》的神情范本。《总体互助 条约》和《进款条约书》的神情范本由基金托管东说念主与基金照管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系律例对《总体互助条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金照管东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构很是上司行应予配合。   （5）基金照管东说念主应在《进款条约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。   （6）基金照管东说念主应在《进款条约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照管东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金照管东说念主、基金托管东说念主出具肃肃书面阐发书。变更文书的 投递姿色同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加 盖公章书面文书对方。   （7）基金照管东说念主应在《进款条约书》中规矩，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何姿色被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照管东说念主应当依据基金照管东说念主与进款银行顽强的《总 体互助条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照管东说念主应在 《进款条约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭 证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金 托管东说念主指定接洽东说念主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照管东说念主向进款银行刻薄补办恳求，基金照管东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的姿色快递或上门托福至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金照管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照管东说念主应在《进款条约书》中规矩，对于存期逾越 3 个月的依期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的接洽时限要求 实时回复。基金照管东说念主有使命督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金照管东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话接洽。进款到期前基金 照管东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金照管东说念主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金照管东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金照管东说念主。   基金照管东说念主应在《进款条约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系说明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个处事日支付，进款银行需 按原条约约定利率和实验缓期天数支付缓期利息。   淌若在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性照管的需要等原因， 基金照管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照管东说念主与进款银行顽强的《进款条约书》履行。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   基金托管东说念主发现基金照管东说念主在进行进款投资时有违反接洽法律律例的规矩及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面体式文书基金照管东说念主在 10 个处事日内纠正。基金照管东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧违章行径，应立即敷陈中国证监会，同期文书基金照管东说念主在 由基金照管东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应使命。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金照管东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业圭臬的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算姿色。基金照管东说念主有使命确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金照管东说念主承担。基金照管东说念主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金照管东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金照管东说念主不错救助交易敌手名单，但 应将救助结果至少提前一个处事日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时救助银行间债券交易敌手名单及结算姿色的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金照管东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的交易法令进行交易，并负 责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金照管东说念主确定 的时候内仍未承担背约使命很是他联系法律使命的，在基金照管东说念主无过失的前提下，基金管 理东说念主不错但无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照管东说念主莫得 按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照管东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应损结怨使命。   （六）本基金投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公开导行股票等通顺受限证 券接洽问题的文书》等接洽监管规矩。 行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   本基金参与非公开导行证券的认购，不得预支任何体式的保证金，法律律例或中国证监 会另有规矩的除外。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律律例另有规矩的除外。 事会批准的接洽基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险箝制轨制。基金投资非公开导 行股票，基金照管东说念主还应提供基金照管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述长途应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金照管东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个处事日将上述长途书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述长途后两个处事日内， 以书面或其他两边认同的姿色阐发收到上述长途。   基金照管东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险选定积极有 效的方法，在合理的时候内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金照管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担相应使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时候等。基金 照管东说念主应保证上述信息的真实、竣工，并应至少于拟履行投资指示前两个处事日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时候进行审核。   由于基金照管东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 受限证券的行径。如发现基金照管东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》以很是他联系法律 律例的接洽规矩，应实时文书基金照管东说念主，并报告中国证监会，同期选定合理方法保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照管东说念主的违警、违章以及违反《基金合同》、《托管 条约》的投资指示不予履行，独立即文书基金照管东说念主纠正，基金照管东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 线路所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   （七）基金照管东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的 联系规矩。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   （八）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值经营、基金份额参考净值、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒、邮件或书面教唆等姿色文书基金管 理东说念主限期纠正。基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照管东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金照管东说念主应以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在 上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十）基金照管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金照管东说念主应在规矩 时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金照管东说念主应 积极配合提供联所有据长途和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据交易法式已经见效的指示违反法律、行政法 规和其他接洽规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金照管东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金照管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧违章行径，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金照管东说念主限期纠正。   三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户、复核基金照管东说念主经营的基金资产净值和基金份额净值、基金份额参考净值、根据基 金照管东说念主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、未 履行或无故延伸履行基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管条约很是他接洽规矩时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应鄙人一处事日前实时查对并以书面体式给基金照管东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金照管东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在规矩 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 时候内复兴并改正，或就基金照管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关长途以供基金照管东说念主核查托管财产的竣工性和真实性。   （四）基金照管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应实时敷陈中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 未经基金照管东说念主的高洁指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主实验有用箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的守护使命。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基 金照管东说念主选定方法进行催收，基金照管东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）很是收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诓骗、断然、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。 金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此形成的平直损失 由基金托管东说念主承担，该等使命包括但不限于收复基金财产的原状、承担因此所引起的平直损 失的抵偿使命。 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽生意上的合理努力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上设立任何担保职权，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据接洽 适用法律的规矩而产生的担保职权除外。 配托管证券。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽规矩后，基金照管东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时候内，基金照管东说念主应聘 请相宜《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照管 户”），守护基金的银行进款，并根据基金照管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）”（以实验 托管户称呼为准），预留印鉴为基金托管东说念主印记。基金托管东说念主可录用境外托管东说念主开立资金账 户（境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 照管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 地区监管的接洽规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资阛阓的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务法令开立证券账户。 金照管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金照管东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐处事，基 金照管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 国证券登记结算有限使命公司的规矩履行。基金证券账户的开立和照管应相宜账户所在国或 地区接洽法律的规矩。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按接洽规矩开立、使用并照管；若无联系规矩， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）债券托管专户的开设和照管   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的接洽规矩，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。债券托管户的开立和照管应相宜账户 所在国或地区接洽法律的规矩。   基金照管东说念主录用基金托管东说念主开立中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所 股份公司债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨宇宙银行间同行拆借中心(以下简 称“外汇交易中心”)提交《宇宙银行间同行拆借中心交易系统联网恳求表》，以便配合基 金托管东说念主向外汇交易中心提交联网恳求。   （六）其他账户的开立和照管 管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照管东说念主应以书 面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码见告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金照管东说念主进行，重置 后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需长途。基金照管东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在联系长途变更后实时将变更的长途提供给 基金托管东说念主。 基金合同的规矩，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金照管东说念主应提供必要的协助。新 账户按接洽法令使用并照管。 从其规矩办理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主很是 境外托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库， 什物守护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主很是境 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 外托管东说念主根据基金照管东说念主的指示办理。基金托管东说念主很是境外托管东说念主对由上述存放机构及基金 托管东说念主除外机构实验有用箝制的有价凭证不承担守护使命。   （八）证券登记 益所有东说念主(beneficial owner)的姿色抓有基金财产中的所有证券。 和尽生意上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独泄漏列记证券不属于境外 托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式实验抓有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产分别寂然存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接纳基金财产中的证券的所有权、正当性或真实性（包括是 否以致密体式转让）很是他效能毛病。基金照管东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法 律律例、证券、期货交易所法令、阛阓通例的动作或不动作承担使命。 东说念主抓有，但须遵照统领该系统运营的法令、条例和条件。 抓有的证券除外)应按本条约约定登记。 的要紧改变文书基金照管东说念主，并应基金照管东说念主要求将这些阛阓发生的事件或通例变化文书基 金照管东说念主。若基金照管东说念主要求改变本条约约定的证券登记姿色，基金托管东说念主很是境外托管东说念主 应就此赐与充分拨合。   （九）与基金财产接洽的要紧合同的守护   由基金照管东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基金照管东说念主、 基金托管东说念主守护。除本条约另有规矩外，基金照管东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧 合同应保证基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金照管东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金照管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照管东说念主 负责。要紧合同的守护期限不少于法律律例规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金照管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   五、基金资产净值经营、估值和司帐核算   基金资产的净值经营和司帐核算按照联系的法律律例进行，基金照管东说念主不错录用第三方 机构完成。基金托管东说念主可录用境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的经营、复核与完成的时候及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金照管东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急救助机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金照管东说念主与基金托 管东说念主协商一致，可阶段性救助基金份额净值经营精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主应每个估值日后一处事日内经营该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按规矩线路。   基金照管东说念主每个估值日后一处事日内对该估值日的基金资产进行估值后，并将基金净值 信息发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按规矩对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照管东说念主对基金净值信息的 经营结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理姿色   基金照管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门规矩的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金照管东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，分别独赶快树立、记录和守护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金照管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新）   基金托管东说念主在收到基金照管东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文书基金照管东说念主共同查出原因，进行救助，直至两边数据统统一致。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度末端之日起 15 个处事日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年末端之日起 2 个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年末端之日起 3 个月内完成基金年度敷陈的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行救助，救助以国度接洽规矩为准。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈 应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金照管 东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金照管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。   （八）对于联系信息的发送与复核，基金照管东说念主和基金托管东说念主也不错接纳法律律例规矩 或者两边认同的其他姿色进行。   六、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和守护，基金照管东说念主和基金 托管东说念主应分别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法律律例规矩的最低年限。如不行妥 善守护，则按联系法律律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金照管东说念主应将接洽长途送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和竣工性。基金照管东说念主和基金 托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照保 密义务。   七、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。   （二）基金托管条约圮绝的情形 而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有职权义务。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 而在 6 个月内无其他适当的基金照管公司相接其原有职权义务。   （三）基金财产的计帐   基金照管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、争议惩办姿色   两边当事东说念主同意，因本条约产生或与之联系的争议，如经友好协商未能惩办的，则任何 一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自链接赤诚、辛勤、尽责地履行基金 合同和本托管条约规矩的义务，救助基金份额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                §23 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照管东说念主及销售机构提供，以下是基金照管东说念主提供的 主要服务内容。基金照管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律律例 的前提下，增多和修改联系服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照管东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 样式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金照管东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。接洽 基金照管东说念主电子直销具体法令请参见基金照管东说念主网站联系公告和业务法令。   二、信息查询及交易阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金照管东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金照管东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、照管东说念主称呼、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期敷陈和 基金照管东说念主最新动态等各种长途。   （二）基金交易阐发服务   基金照管东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金照管东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金照管东说念主基 金份额交易业务的，联系信息阐发服务请参照各销售机构实验业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金照管东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金照管东说念主 直销渠说念投资并抓有基金照管东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下姿色订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽姿色概略、过失、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 泛泛收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金照管东说念主网站，或拨打基金照管东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽姿色。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金照管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种姿色为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务文书、交易阐发文书、重要公 告文书、行动音问、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金照管 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务姿色退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金照管东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金照管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该姿色获取投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                  §24 其他应线路事项            标题                          公告日历 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-11-25 加西部证券为一级交易商的公告 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-11-15 加浙商证券为一级交易商的公告 南边基金照管股份有限公司对于旗下基金改       2024-11-02 聘司帐师事务所公告 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-11-01 加华西证券为一级交易商的公告 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-10-28 加长江证券为一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-10-25 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-09-24 加国海证券为一级交易商的公告 南边基金照管股份有限公司对于旗下部分深       2024-09-06 圳证券交易所 ETF 暂停申购、赎回业务的公 告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-08-31 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-08-20 加光大证券为一级交易商的公告 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增    2024-08-01 加东方钞票证券为一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-23 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 增多一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-19 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-12 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险教唆公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-11 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险教唆及停牌公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精       2024-07-10 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险教唆及停牌公告 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                更新） 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-07-09 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险教唆及停牌公告 对于救助证券投资基金主流动性服务商的公        2024-06-25 告 对于救助南边基金南边东英星河联昌富时亚        2024-06-03 太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金 （QDII）2024 年境外主要阛阓节沐日申购赎 回安排的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-05-14 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 二级阛阓交易价钱溢价风险教唆公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-04-22 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增     2024-04-16 加国金证券为一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-03-30 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增     2024-03-13 加联储证券为一级交易商的公告 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增     2024-02-26 加西南证券为一级交易商的公告 南边基金照管股份有限公司对于南边基金南        2024-02-20 方东英星河联昌富时亚太低碳精选交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）变更场内简 称的公告 南边基金照管股份有限公司对于旗下部分基        2024-02-08 金救助申购赎回联系法令的公告 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增     2024-01-25 加财达证券为一级交易商的公告 南边基金南边东英星河联昌富时亚太低碳精        2024-01-22 选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公        2024-01-05 告 对于南边基金南边东英星河联昌富时亚太低        2023-12-28 碳精选交易型怒放式指数证券投资基金 （QDII）2024 年境外主要阛阓节沐日申购赎 回安排的公告 南边基金照管股份有限公司旗下部分 ETF 增 2023-12-21 加正派证券为一级交易商的公告   注：其他线路事项详见基金照管东说念主发布的联系公告 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）             §25 招募说明书存放很是查阅姿色   本招募说明书存放在本基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公场所，投资东说念主可 在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 原本为准。   基金照管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月                                                 更新）                     §26 备查文献 金合同》； 管条约》； 记结算服务条约》；                                     南边基金照管股份有限公司

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